浙江中马传动股份有限公司 独立董事述职报告 作为浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及 《公司章程》规定，本着独立、客观、公正原则，勤勉尽责，独立履行职责，及 时了解公司的生产经营及发展情况，积极参与公司董事会及各专门委员会会议、 股东大会，认真审议各项议案，积极发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利 益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将报告期内履行独立董事职责情况 总结如下： 一、独立董事基本情况 本人徐向阳，1965 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士 研究生学历，教授。曾任哈尔滨工业大学汽车工程学院教授，北京航空航天大学 汽车工程系教授、副主任，北京航空航天大学交通科学与工程学院教授、副院长， 华培动力独立董事。现任北京航空航天大学交通科学与工程学院教授、学术委员 会主任、车市科技有限公司（HK）独立非执行董事、北京汽车股份有限公司（HK） 独立非执行董事、林泰新材独立董事、本公司独立董事。 二、年度履职概况 ...

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现下 列情形之一时，临时股东大会应当在二个月内召开： (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时； 浙江中马传动股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江中马传动股份有限公司（以下简称 "公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东 大会规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及其他法 律、行政法规和《浙江中马传动股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"或 "章程"）的规定，制定本规则。 第二章 ...

华源证券股份有限公司 关于浙江中马传动股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中马传动股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]616 号）核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）5,333 万股，每股发行价格为人民币 11.19 元，募集资金总额为人 民币 59,676.27 万元。扣除发行费用后，本次募集资金净额为 55,682.11 万元。上 述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天 健验[2017]第 194 号《验资报告》，公司对募集资金采取了专户存储。 华源证券股份有限公司（以下简称"华源证券"或"保荐机构"）作为浙江 中马传动股份有限公司（以下简称"中马传动"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关规定，对中马传动 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 专项核查，核查情况如下： （ ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 中马传动管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办 理（2023 年 12 月修订）》（上证函〔2023〕3870 号）的规定编制汇总表，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 3 页 专项审计说明 天健审〔2024〕851 号 浙江中马传动股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江中马传动股份有限公司（以下简称中马传动）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 ...

2023 浙江中马传动股份有限公司 社会责任报告 前 言 本报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 1 2 月 3 1 日，部分内容适当向前后年度延伸。 本报告将对外披露公司 2023 年 度 经 济 、 社 会 、 环境绩效指标及社会责任与可持续发展情况。 " 中马传动"或"公司"或指浙江中马传动股份 有限公司 浙江中马传动股份有限公司 地址：浙江省温岭市石塘镇上马工业区经一路 1 号 电话： 0576 - 86146517 本公司详细信息请参考浙江中马传动股份有限公司年 度报告。 本报告依据上海证券交易所 《 关 于 加 强 上 市 公 司 社 会 责任承担工作暨发布 < 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披露指引 > 的通知 》 。 本报告数据来源于本公司审计报告、年报或其他统计 文件。本报告对未来所做规划或预测内容存在不确定性， 本报告未经独立机构审核，提请投资者注意风险。 本 报 告 于 上 海 证 券 交 易 所 ( w w w . s s e . c o m . c n ) 刊 载 。 企业简介 浙江中马传动股份有限公司位于温岭市上马工业园区，厂 ...

浙江中马传动股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海交易所股票上市规则》和《浙 江中马传动股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，向公司全体股东负责，运 用法定职权并结合公司实际，对公司董事会、高级管理人员的履职以及公司财务、 公司内部控制、公司风险控制、公司信息披露等事项进行监督，以保护公司、股 东、职工及其他利益相关者的合法权益。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会办公室负责 人可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理日常事务。按照依法合规、 客观公正、科学有效的原则，忠实、勤勉、有效地履行监督职责。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 公司依法设立监事会。 监事会由 3 名监事组成,包括以下人员: （一）股东代表； 1 （二）不少于监 ...

证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2024-013 浙江中马传动股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将本公司 2023 年度募集资金存 放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间。 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中马传动股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕616 号），公司由主承销商九州证券股份 有限公司（现更名为"华源证券股份有限公司"，下同）采用网下向投资者询价 配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相 结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 53,330,000 股， 发行价为每股人民币 11.1 ...

浙江中马传动股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，浙 江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，认真审慎履行审计监督职责。现就 2023 年度审计委员会履职情况汇报 如下： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会由独立董事倪一帆、徐向阳及董事长梁小瑞三 人组成，召集人:倪一帆。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开五次会议，会议召开及审议议案情况如下： 1、2023 年 3 月 27 日，第六届董事会审计委员会第一次会议召开，审议通 过《2022 年度财务决算报告》、《2022 年年度报告及其摘要》、《2022 年审计报告》、 《内部控制评价报告》、《内部控制审计报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、 《关于 2023 年日常关联交易预计的议案》。 2、2023 年 4 月 27 日，第六届董事会审计委员会第二次会议召开，审议通 过《2023 年第一季度报告》。 3、20 ...

证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2024-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江中马传动股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 238人 | | 上年末执业 | | 注册会计师 2,272人 | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人 | | 2023年（经审计） | 业务收入总额 | 34.83 亿元 | | 业务收 入 | 审计业务收入 | 30.99 亿元 | | | 证券业务收入 | 18.40 亿元 | ...

浙江中马传动股份有限公司 2023年会计师事务所履职情况评估报告 浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司2023年度年报审计机构。根据财政部、国资 委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对天健所 2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健所资质等方面合规有效 ，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 日 组织形式 | 年 | 18 | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | 128号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 238人 | | | | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | ...