唐山三孚硅业股份有限公司独立董事工作规则 （2025 年 11 月修订） 第一条 为保证唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，充 分发挥独立董事的作用，维护公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司独立董事管理办法》和《唐山三孚硅业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司、公司主要股东、 实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的 影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事最多在 3 家境内外上市公司兼任独 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一条 为明确唐山三孚硅业股份有限公司(以下简称"公司")董事会的职 责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运 作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司章程指引》等相关法 律、法规、规范性文件和《唐山三孚硅业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，制定《唐山三孚硅业股份有限公司董事会议事规则》(以 下简称"本规则")。 （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副 总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；拟定并 向股东会提交有关董事报酬的数额及方式的方案； （十） ...

唐山三孚硅业股份有限公司对外担保制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护唐山三孚硅业股份有限公司（下称"公司"）股东和投资者 的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》（下称"《监管指引》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《唐山三孚硅业股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位或个人必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第六条 虽不符合本制度第五条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往 来和合作关系的申请担保人且风险较小 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司经营风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《唐山三孚硅业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： 1、购买或出售资产(不包括购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低值 易耗品，出售公司研发或经销的产品或商品等日常经营经常性发生的交易行为)； 2、对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司、联营企业、合营企业投资， 投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等)； 3、提供财务资助； 4、租入或租出资产； 5、委托或者受托管理资产和业务； 6、赠与或受赠资产； 7、债权或债务重组； 8、签订许可使用协议； 9、转让或者受让研究与开发项目； 10、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等） 第三条 公司日常经营经常性发生的交易行为、关联交易行为、对外担保行 为的决策按照公司相应的专门制度执行，不适用本制度规定。 第四条 公司非日常经营交易事项应综合考虑下列标准确定 ...

唐山三孚硅业股份有限公司关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的文件规定、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《唐山三孚硅业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转 移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，确定关联交易应遵循实质高于形式 原则。公司关联交易包括但不限于下列事项： 1 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠财产 ...

（2025 年 11 月修订） 唐山三孚硅业股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表应当按照法律法规、中国证监会有 关规定、《上市规则》等，向公司股东、董事、高级管理人员询问并查实公司关 联方的名称或姓名，并制作成详细清单，由证券部留存一份，并交由财务部留存 一份，以备财务人员在支付资金时核查对照。公司股东、董事和高级管理人员应 1 如实向董事会秘书披露关联方的情况。公司关联方发生变更的，公司相应的股东、 董事、高级管理人员应立即通知董事会秘书或证券事务代表，董事会秘书或证券 事务代表核实后应立即修改关联方清单，并提交财务部、证券部各备案一份。 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用唐山三孚硅 业股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，避免控股股东、实际控制 人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《" 上市规则》"）等有关法律法规和《公司章 程》，特制定本制度。 第一章 总 则 第二条 本制度 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范唐山三孚硅业股份有限公司(以下简称"公司")行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司 股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》等 相关法律、法规、规范性文件和《唐山三孚硅业股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定《唐山三孚硅业股份有限公司股东会议事规 则》(以下简称"本规则")。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出 现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股 ...

唐山三孚硅业股份有限公司募集资金管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，有效控制募集资金使用风险，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件，中国证监会和上 海证券交易所的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包括上市公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发 ...

第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第二章 对外投资原则和方式 第四条 公司对外投资管理原则： （一）合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 唐山三孚硅业股份有限公司对外投资管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，加强公司对外投资、收购兼并管理工作，防范对外投资、并购风险，保证 资产的有效监管、安全运营和保值增值，维护公司和投资者的利益，依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）等法律、法规、规范性文件的相关规 定，结合《公司章程》及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司遵循发展战略，延伸产业链条、扩 展业务规模而进行的对外合资合作、收购兼并等股权投资活动（包括公司对下属 子公司的投资）。项目投资（需另行设立公司进行的项目投资除外）、债权投资、 证券基金期货理财等风险投资不适用本制度。 （二）适应性原则：各投资项目的选择应遵循公司发展战略，规模适度，量 力而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源； （三）组合投资优化原则：以公司的战略方 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为引导和规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事和高级管理人员减持股份》等法律法规的规定，制定本行为规范。 第二条 公司的控股股东、实际控制人适用本行为规范。 第三条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运作，提高公司管理质量。 第四条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全 体股东利益的共同发展。 第五条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益。 公司的控股股东、实际控制人不担任公司董 ...