中国铁路通信信号股份有限公司 独立非执行董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国铁路通信信号股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构，促进公司的规范运作， 更好地维护公司及股东的利益，保证独立非执行董事履行职 责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "） 、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（前述上市规则以下 统称"上市地上市规则"）、《中国铁路通信信号股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，以 及结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立非执行董事是指不在公司担任除董事（含 董事会专门委员会委员）外的其他职务，并与公司及其主要 股东（指单独或合并持有公司有表决权股份总数的5%以上股 份的股东，或者持有公司股份不足5%但对公司有重大影响的 股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系、并符合公司股票上 市地证券监督管理规则关于独立性规定的董事。 1 第三条 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称"中国通号"、"本公司"或"公 司")根据中国证券监督管理委员会(以下简称"证监会")《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，编制了 2023 年度关于 公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 证券代码：688009 证券简称：中国通号 公告编号：2024-009 中国铁路通信信号股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 根据证监会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2019〕1135 号）的批准，中国通号首次公开发行人民币 普通股 18.00 亿股，募集资金总额人民币 10,530,000,000 元，募集资金净额为 人民币 10,354,342,3 ...

中国铁路通信信号股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10458 号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10458 号 中国铁路通信信号股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称"中 国通号"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是中国通号董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中国通号 ...

中国铁路通信信号股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZG10457 号 中国铁路通信信号股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-159 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10457 号 中国铁路通信信号股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称中国通号） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为 ...

中国铁路通信信号股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10464 号 关于中国铁路通信信号股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZG10464 号 中国铁路通信信号股份有限公司全体股东： 我们审计了中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称"中国通 号")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为信会师报字【2024】第 ZG10457 号的无保留意见审计报告。 中国通号管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公 司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的相关规定编制了后附的中国通号 2023 年度涉及财务公司关联 交易汇总表（以下简称"财务公司关联交易汇总表"）。 编制财务公司关联交易汇总表并确保其真实 ...

中国铁路通信信号股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10459 号 关于中国铁路通信信号股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG10459 号 中国铁路通信信号股份有限公司全体股东： 我们审计了中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称"中国通 号")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZG10457 号的 无保留意见审计报告。 中国通号管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指 南第 7 号——年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2023 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇 ...

公司代码：688009 公司简称：中国通号 中国铁路通信信号股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国铁路通信信号股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

审计与风险管理委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》和《公司章程》《审计与风险管理委员 会议事规则》等规定和要求，中国铁路通信信号股份有限公 司(以下简称"公司")董事会审计与风险管理委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计与风 险管理委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情 况汇报如下: 一、审查聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年3月22日召开审计与风险管理委员会2023 年第2次会议，3月23日召开第四届董事会第12次会议、第四 届监事会第7次会议，审议通过了关于《支付2022年度审计 费用及聘请2023年度外部审计机构方案》的议案，公司独立 非执行董事对上述议案发表了事前认可和同意的独立意见。 二、审查会计师事务所的独立性和职业能力 公司董事会审计与风险管理委员会审议并通过了立信 会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度财务报表及内部控 制审计报告，就加强审计问题分析、强化内部管理 ...

中国铁路通信信号股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善中国铁路通信信号股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会的决策程序，充分保护公司和股东的 合法权益，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《中 国铁路通信信号股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，公司董事会特设立审计与风险管理委 员会，并制定本工作细则。 第二条 审计与风险管理委员会是董事会按照《公司章 程》设立的专门工作机构，主要负责提议公司外部审计机构 的选聘、更换；公司内部审计的监督；公司内外部审计的沟 通、监督和核查；财务信息及其披露的审阅；风险管理及内 部制度的审查；公司风险管理策略和解决方案的审查；重大 决策、重大事件、重要业务流程的风险控制、管理、监督和 评估等工作。 第四条 审计与风险管理委员会设主任一名，由独立非 执行董事中的会计专业人士担任，负责主持委员会工作。主 任由公司董事长提名，并经董事会任命。主任的主要职 ...

中国铁路通信信号股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范中国铁路通信信号股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、高级管理人员的提名程序，完善公司 治理结构，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、《中国铁路通信信 号股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作 细则。 第二条 提名委员会是董事会根据《公司章程》下设的 专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行选择并提出建议, 对董事会负责。 第三条 本工作细则所称"董事"是指本公司执行董事、 非执行董事、独立非执行董事；"高级管理人员"是指董事 会聘任的总裁、副总裁、总会计师、董事会秘书、总法律顾 问等董事会认定的高级管理人员。 第二章 提名委员会的人员组成 第四条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立非执行 董事应占多数。委员由董事长商有关董事后提出人选建议， 由董事会审议决定。 —1— 第五 ...