成都思科瑞微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善成都思科瑞微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》和其他有关法律、行政法规、中国证券监督管理 委员会规定、上海证券交易所业务规则（以下简称"法律法规"）及《成都思科 瑞微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应 当按照有关法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或个人的影响。 第五条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的 职责。 ...

北京市君合（深圳）律师事务所 关于 成都思科瑞微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 取消授予预留部分限制性股票 及作废部分限制性股票事项 的 法律意见书 二〇二四年四月 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语、简称或专业术语具有如 下含义： | 简称 | 指 | 全称或含义 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 划》 | 《成都思科瑞微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | 公司/上市公司/思科瑞 | 指 | 成都思科瑞微电子股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《成都思科瑞微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 本法律意见书 | 指 | 《北京市君合（深圳）律师事务所关于成都思科瑞微电子股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划取消授予预留部分限制性股 | | | | 票及作废部分限制性股票事项的法律意见书》 | | 中汇 | 指 | 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 上交所 | 指 | 上海证券交易 ...

成都思科瑞微电子股份有限公司 2023 年度审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规范性文件的规定,以及公司《审计 委员会议事规则》的有关规定,现将成都思科瑞微电子股份有限公司(以下简 称"公司")2023 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告汇报 如下: 一、2023年度会计师事务所的履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业 规范,结合公司 2023年年报工作安排中汇会计师事务所(特殊普通合伙)(以 下简称"中汇")对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12月 31日的财务报 告内部控制的有效性进行了审计,同时对公司募集资金存放与使用情况、关联 方占用资金、内部控制鉴定等进行核查并出具了专项报告。 在执行审计工作的过程中,中汇就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方 法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见 ...

证券代码：688053 证券简称：思科瑞 公告编号：2024-012 本公司董事会及除张亚先生外的董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法 律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：成都市龙泉驿区驿都大道中路 337 号恒鼎世纪酒店 22 楼 5 号会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 成都思科瑞微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 24 日 14 点 00 分 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过 ...

为进一步完善公司治理结构，更好促进规范运作，结合《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公 司现金分红》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公 司章程》部分条款进行修订完善，主要修订情况如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一章 总则 | | | 1 | 第二条 公司系依照《公司法》和 | 第二条 公司系依照《公司法》和其 | | | 其他法律、法规和规范性文件规 | 他法律、法规和规范性文件规定成立 | | | 定成立的股份有限公司。 | 的股份有限公司。 | | | 公司是在成都思科瑞微电子有限 | 公司是在成都思科瑞微电子有限公 | | | 公司（以下简称"思科瑞有限"）的 | 司（以下简称"思科瑞有限"）的基 | | | 基础上，依法以整体变更发起设 | 础上，依法以整体变更方式发起设 | | | 立。 | ...

成都思科瑞微电子股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第二章 募集资金的存储 第六条 募集资金到位后应当及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简 称"募集资金专户"），募集资金应当存放在公司董事会批准设立的募集资金专户 1 中集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第一条 为了规范成都思科瑞微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安 全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创 板上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（以下简称"《募集资金监管要求》"）等中国证券监督管理委员会和上 海证券交易所（以下简称"上交所"）的有关规定，以及《成都思科瑞微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

本公司董事会及除张亚先生外的董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.31 元（含税）,不进行资本公 积金转增股本，不送红股。 证券代码：688053 证券简称：思科瑞 公告编号：2024-017 成都思科瑞微电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本（扣 除回购专用证券账户的股份数）因可转债转股/回购股份/股权激励授予/股份回 购注销/重大资产重组股份回购注销等发生变动的，公司拟维持每股分配比例不 变，相应调整分配总额。如后续总股本（扣减公司回购专用证券账户中的股份） 发生变化，将另行公告具体调整情况。本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。 根据成都思科瑞微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的审计机构 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告的审计结果：截 至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 106,778,476.52 元，2023 ...

证券代码：688053 证券简称：思科瑞 公告编号：2024-014 成都思科瑞微电子股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司董事会及除张亚先生外的董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 成都思科瑞微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"思科瑞"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议，审议通 过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的第 二类限制性股票的议案》等议案，公司拟对 2023 年限制性股票激励计划 3 名因 离职不再具备激励对象资格的首次授予激励对象已获授尚未归属的 6 万股第二 类限制性股票以及 47 名首次授予激励对象因第一个归属期公司层面业绩考核未 达到设定的业绩考核条件对应的不得归属的 28.80 万股第二类限制性股票进行 作废失效处理。现将有关事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 2 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十次 ...

一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨记军:男,1976年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生学 历,四川大学企业管理专业。2006年至今在西南财经大学任教,2006年7月至 2013年12月任国际商学院讲师、副教授、教授博导、院长助理:2014年至今 任会计学院教授博导、系主任、教授博导、院长助理、MPAcc 中心主任;2020 年6月至今任公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事,经自查,我未在公司担任除独立董事以外的任何职 务,自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职,也未在公 司主要股东单位担任任何职务,亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形,不存在妨碍进行独 立客观判断的情形,亦不存在影响独立董事独立性的情况。 成都思科瑞微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度沭职报告 (杨记军) 本人作为成都思科瑞微电子股份有限公司(以下简称"公司")第一届、 第二届董事会的独立董事,根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关 法律法规和规章制度的要求,勤勉尽责,维护公司利益 ...

证券代码：688053 证券简称：思科瑞 公告编号：2024-018 成都思科瑞微电子股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及除张亚先生外的董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，成 都思科瑞微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币/元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中信银行股份有限公司成都 领事馆路支行 8111001012300841403 27,796,192.63 - 中信银行股份有限公司成都 领事馆路支行 8111001012600841404 18,8 ...