普元信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 众华所 2023 年经审计的业务收入总额为人民币 58,278.95 万元，审计业务 收入为人民币 45,825.20 万元，证券业务收入为人民币 15,981.91 万元。2023 年 度上市公司审计客户家数：70 家，审计收费总额为人民币 9,062.18 万元。众华 所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 以及建筑业等。众华所提供审计服务的上市公司中与公司同行业客户共 2 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司董事会审计委员会 2023 年第二次会议审议通过《关于公司续聘会计师 事务所的议案》，经公司第四届董事会第十六次会议、2022 年年度股东大会审议 通过，续聘众华所为公司 2023 年年度财务审计机构。公司独立董事发表了明确 同意的事前认可和独立意见。 二、审计委员会履行监督职责的工作情况 根据《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行 监督职责的情况如下： 普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人普元信息技术股份有限公司董事会,现提名孙鹏程为普 元信息技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任普元信息 技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 普元信息技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会 计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所认 可 的 相关培训 证 明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独 ...

普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）监事会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和 规范性文件以及《普元信息技术股份有限公司章程》的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励 计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 普元信息技术股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 1.公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情 形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； ...

普元信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 2024 年 4 月修订 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 | 1 | | 第三章 | 关联交易 | 2 | | 第四章 | 关联交易定价原则 | 3 | | 第五章 | 关联交易的披露及决策程序 | 4 | | 第六章 | 附 则 | 7 | 普元信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 1 第一条 为了进一步规范普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理和信息披露等事项，维护公司股东和债权人 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法 ...

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-019 普元信息技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或 "上市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《普元信息技术股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"本激励计划"或"本计划") 拟向激励对象授予 500.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额 9,540.00 万股的 5.24%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、股权激励计划目的 为了更进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按 照激励与约束对等的原则 ...

公司代码：688118 公司简称：普元信息 普元信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 普元信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

普元信息技术股份有限公司 2023 年度 财务报表及审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "进行管理"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行查 ⴞᖅ | ޵ᇩ | | 亥⸱ | | --- | --- | --- | | | | | | ᇑ䇑ᣕ੺ | | | | ਸᒦ䍴ӗ䍏٪㺘 | | | | ޜਨ䍴ӗ䍏٪㺘 | | | | ਸᒦ࡙⏖㺘 | | | | | | | | ਨޜ | 㺘⏖࡙ | | | ਸᒦ⧠䠁⍱䟿㺘 | | | | ޜਨ⧠䠁⍱䟿㺘 | | | | ਸᒦᡰᴹ㘵ᵳ⳺ਈࣘ㺘 | | | | ޜਨᡰᴹ㘵ᵳ⳺ਈࣘ㺘 | | | | 䍒࣑ᣕ㺘䱴⌘ | | | ᇑ䇑ᣕ ՇՊᆇ˄˅ㅜ ਧ Პݳؑᢰᵟ㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ ˄а˅ᇑ䇑㿱 ᡁԜᇑ䇑ҶᲞݳؑᢰᵟ㛑ԭᴹ䲀ޜਨ˄ԕлㆰ〠Პݳؑ˅䍒࣑ᣕ㺘ˈवᤜ ᒤ ᴸ ᰕⲴਸᒦ৺ޜਨ䍴ӗ䍏٪㺘ˈ ᒤᓖⲴਸᒦ৺ޜਨ࡙⏖㺘ǃਸᒦ৺ޜਨ⧠䠁⍱䟿 㺘ǃਸᒦ৺ޜਨᡰᴹ㘵ᵳ⳺ਈࣘ㺘ԕ৺ޣ䍒࣑ᣕ㺘䱴⌘DŽ ᡁԜ䇔Ѫˈਾ䱴Ⲵ䍒࣑ᣕ㺘൘ᡰᴹ䟽བྷᯩ䶒᤹➗ԱъՊ䇑 ...

法律意见书 普元信息技术股份有限公司： 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受普元信息技术股份有限 公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"普元信息"）的委托，作为公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）、2022 年限制性股票激 励计划（以下简称"2022 年激励计划"）及 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"2023 年激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"） 等中华人民共和国（以下简称"中国"）现行法律、法规和规范性文件（以下简 称"中国法律"，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区的法律、法规和规范性文件）的有关规定，就公司 2021 年激励计 划、2022 年激励计划及 2023 年激励计划部分已授予但尚未 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人普元信息技术股份有限公司董事会,现提名汤敏智为普 元信息技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任普元信息 技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 普元信息技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会 计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件 的相关规定; (四) ...

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-015 普元信息技术股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1.2021 年 3 月 1 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立 董事就 2021 年限制性股票激励计划相关议案发表了独立意见。 向公司全体股东征集投票权。 3.2021 年 3 月 7 ...