Financial Performance - The company reported no cash dividends, stock bonuses, or capital reserve transfers for the 2023 profit distribution plan[5]. - The company has not achieved profitability since its listing[4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,958,577,194.90, representing a 0.78% increase compared to CNY 2,935,720,317.83 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 decreased by 18.75% to CNY 153,984,189.58 from CNY 189,530,434.51 in 2022[19]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.76, down 19.15% from CNY 0.94 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was negative CNY 597,461,874.41, a decline of 252.83% compared to CNY 390,942,888.22 in 2022[21]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 7,649,033,459.60, a decrease of 0.58% from CNY 7,693,394,573.48 at the end of 2022[20]. - The total net assets attributable to shareholders increased by 25.47% to CNY 2,541,947,996.24 in 2023 from CNY 2,025,898,496.91 in 2022[20]. - The company's total revenue for 2023 reached 2.959 billion yuan, representing a year-on-year increase of 0.78%[62]. - The company's comprehensive gross margin for the reporting period was 20.52%, an increase compared to the previous year, primarily due to improved sales structure and cost reduction efforts[113]. Operational Highlights - The company has detailed various operational risks in the "Management Discussion and Analysis" section of the report[4]. - The company has no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - The company has no violations of decision-making procedures for external guarantees[7]. - The company has a continuous supervision period with Guotou Securities from December 27, 2023, to December 31, 2025[18]. - The company experienced a significant increase in inventory due to new project preparations, impacting cash flow negatively[21]. - The company achieved operating revenue of 295,857.72 million yuan in 2023, a year-on-year increase of 0.78%[33]. - The company has established long-term stable partnerships with leading enterprises such as Sinopec and PetroChina, enhancing its market position[62]. - The company has a significant capital expenditure with construction in progress amounting to CNY 185,176.36 million, a 45.69% increase from the previous year[121]. Research and Development - The company's R&D expenditure as a percentage of operating revenue was 3.15% in 2023, down from 3.92% in 2022[21]. - The company is focusing on enhancing its R&D capabilities and manufacturing processes to address capacity bottlenecks and expand into new energy and petrochemical sectors, thereby improving profitability and risk resilience[45]. - The company has accumulated 253 intellectual property rights as of December 31, 2023, including 34 invention patents and 190 utility model patents, with 12 new invention patents granted in 2023[68]. - The company is committed to developing new materials and achieving domestic substitution in key material fields, which aligns with national strategic goals[44]. - The company is actively investing in green and low-carbon technologies, focusing on clean energy and sustainable development[36]. Market and Competitive Position - The company is expanding its international market presence, covering 16 countries and enhancing product competitiveness globally[40]. - The company has a high market share in its products and services, indicating strong competitive advantages[62]. - The company is positioned as a leading integrated service provider in the petrochemical equipment sector, with advanced technology levels and significant sales scale[61]. - The petrochemical industry is evolving towards diversification and high-end development, with rapid growth in biotechnology, fine chemicals, new materials, and new energy sectors, creating new growth points for the industry[63]. - The company has established a comprehensive marketing system covering 27 provinces in China and 16 countries overseas, effectively increasing market share[99]. Strategic Initiatives - The company is actively pursuing digital transformation and smart upgrades in response to global energy structure adjustments and environmental requirements, aiming to improve production efficiency and reduce operational risks[51]. - The company is committed to integrating its research and development capabilities with partners like Zhonghe Puyuan to advance innovations in equipment systems and hydrogen energy[62]. - The company plans to focus on new products, new models, and new technologies, aiming to provide integrated services across the entire industrial chain[100]. - The company aims to create a comprehensive intelligent device integration service model, transitioning from a petrochemical equipment company to a global service provider[178]. - The company is committed to ESG initiatives, focusing on green operations and compliance with social responsibilities[180]. Governance and Management - The company has established a governance structure that ensures independence and coordination among the shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board[184]. - The company has established an ESG management committee as part of its governance structure[187]. - The chairman of the board, Zhang Jinhong, increased his shareholding from 60 million to 75.47 million shares, a change of 15.47 million shares[190]. - The total remuneration for Zhang Jinhong for the reporting period was 770,500 RMB[190]. - The company has a strong management team with rich market expansion and management experience, supported by a stock incentive plan to align interests among shareholders and core teams[101]. Risks and Challenges - The company faces risks related to core technology talent retention, as the loss of key personnel could impact ongoing research and development capabilities[104]. - The company experiences seasonal revenue fluctuations, with quarterly revenue distribution of 2.00%, 40.03%, 13.96%, and 44.01% across the year, indicating potential forecasting challenges[106]. - The company is exposed to risks from potential changes in tax incentives, as it has been recognized as a high-tech enterprise with a reduced corporate income tax rate of 15%[116]. - The company faces risks from high customer concentration, with sales to the top five customers accounting for 93.23% of total revenue, totaling CNY 275,833.90 million[109].

国投证券股份有限公司 关于 2024 年度上海卓然工程技术股份有限公司 及子公司向银行申请综合授信额度并担保的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等规定要求，对 2024 年度卓然股份及子公司向银行申请综合授 信额度并担保事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 公司根据业务发展规划，并结合子公司的实际需求，预计 2024 年度公司及 子公司向银行申请总金额不超过人民币（或等值外币）140 亿元的综合授信额度， 为子公司提供担保额度合计不超过人民币（或等值外币）110 亿元，具体情况如 下： | | | 公司直接或间 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 被担保人 | 接持股比例 （ ...

1、本次财务资助对象卓然集成为公司的控股子公司，公司对卓然集成具有 实质的控制和影响，公司能够对其实施有效的业务、财务、资金管理和风险控制， 确保公司资金安全。本次财务资助事项整体风险可控，交易价格公平、合理，不 存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。 2、浙江荣盛控股集团有限公司持有卓然集成40%股权，浙江智融石化技术有 限公司持有卓然集成5%股权，公司为卓然集成的实际控制人。考虑到其他股东不 参与卓然集成的日常生产经营管理，卓然集成项目建成投产后主要承接公司在手 订单项目建造工作，卓然集成产品产能及业务规模的进一步扩大，将极大地提升 上市公司综合竞争力；且本次财务资助事项整体风险可控，借款利率公允合理， 财务资助对象：卓然（浙江）集成科技有限公司（以下简称"卓然集成"） 为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股55%的子公 司。 财务资助方式：借款。 财务资助金额：最高额度不超过 30,000 万元，具体将根据卓然集成资 金需求与使用情况分批次提供。 财务资助期限：本次财务资助期限为自董事会审议通过之日起不超过36 个月。 财务资助利率：根据实际借款天数，按照中国人民银行公布的同期贷 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 经核查独立董事王俊民、宋远方、孙茂竹、郑凯、丁炜超、李森的任职情况 以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专 门委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 上海卓然工程技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称"公司")董 事会就 2023 年度任职独立董事王俊民(2023 年 11 月离任)、宋远方（2023 年 11 月离任）、孙茂竹（2023 年 11 月离任）、郑凯（2023 年 11 月任职）、丁炜超 （2023 ...

公司代码：688121 公司简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 上海卓然工程技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项之 法律意见书 致：上海卓然工程技术股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受上海卓然工 程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）的委托，指派杨继伟 律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑凯先生：1979 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南开大学（会 计学）博士，华东理工大学（社会学）博士后，中国注册会计师（CPA）。2017 年 9 月至今，历任华东理工大学商学院会计系副教授，硕士生导师/博士生联合 导师，华东理工大学专业学位教育管理中心主任；2021 年 3 月至今，任上海东 冠健康用品股份有限公司独立董事；2023 年 11 月至今，任卓然股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郑凯） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求， 独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-017 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第九次会议暨 2023 年年度监事会 会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日， 向全体监事发出了关于召开公司第三届监事会第九次会议暨 2023 年年度监事会 的通知。本次会议于 2024 年 4 月 18 日 15：00 以现场表决的方式召开，会议应 参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。 本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海卓然工程技 术股份有限公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 经与会监事认真审议，本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于<2023 年年度报告全文及摘要>的议案》 监事会意见：公司《2023 年年度报告全文及摘要》符合中国证监会《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 ...

证券代码： 688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-026 上海卓然工程技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据《公司 2022 年限制性股票 激励计划（草案修正案）》（以下简称"《激励计划（草案修正案）》"或"本激励 计划"）、《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考 核管理办法》"）的规定和公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会 同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票共计 180.94 万股，现将具体情况公 告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1. 2022 年 2 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （宋远方 离任） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要 求，独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议， 认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立 意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1957 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，毕业于中国人 民大学商学院企业管理专业。1982 年 9 月至 1991 年 7 月，任中国人民大学一分 校讲师；1991 年 8 月至 2020 年 7 月，历任中国人民大学讲师、教授；2017 年 11 月至 2023 年 11 月，任卓然股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在任职期间，在公司董事会薪酬与考核委员会担 ...