| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议室 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （邹育兵） 作为广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》的相关规定，本 着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责地履行独立董事的责任和义务，按时出席 相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人2023年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人邹育兵，男，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995 年6月至1999年10月，在江西省赣江监狱就职；2002年2月至2008年7月，先后在 广东赋诚律师事务所、广东莞信律师事务所、广东卓信（东莞）律师事务所担任 律师；2008年8月至2018年5月，在广东沃金律师事务所任负责人；2011年12月至 2021年1月，在东莞市汇鼎投资管理 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东芳源新材料集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1685 号）， 本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用包销方式，向不特定对象发行 可转换公司债券 642 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总 额为人民币 64,200.00 万元，共计募集资金 64,200.00 万元，坐扣不含税承销及保 荐费 78.40 万元（承销保荐费不含税额总计 128.40 万元，前期以自有资金预付 50.00 万元）后的募集资金为 64,121.60 万元，已由主承销商中国国际金融股份有 限公司于 2022 年 9 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资 费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 234.63 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （杨德明） 作为广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》的相关规定，本 着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责地履行独立董事的责任和义务，按时出席 相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人2023年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 他利益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会的情况 报告期内，公司共召开了13次董事会、6次股东大会，本人出席会议情况如 下： | 独立董事 | | 出席董事会情况 | | | 出席股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应参加董事 亲自出 | 委托 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广东芳源新材料集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作 细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙 人为王国海，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师总数为 2,272 人，其中签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师为 836 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十三次会议、 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）期 货套期保值业务管理流程，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的期货套期保值业务。控股子公司 的期货套期保值业务由公司进行统一管理、操作。未经公司批准同意，控股子公 司不得擅自开展期货套期保值业务。 第三条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下基本原则： （一）公司进行期货套期保值业务的期货品种只限于与公司生产经营相关的 产品或所需的原材料，以公司正常生产经营为前提，以规避原材料和产品价格波 动风险为目的，不得进行以投机为目的的交易； （二）公司的期货套期保值业务，只限于在境内期货交易所进行场内市场交 易，不得进行场外市场交易； （三）公司应当具有与期货套期保值保证金相匹配的自有资金，不得使用募 集资金直接或者间接进行期货套期保值业务。公司应当严格控制期货套期保值业 务的 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、情况概述 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日 分别召开第三届董事会第二十八次会议以及第三届监事会第十七次会议，审议通 过了《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司合 并报表未分配利润为-31,403.46万元，未弥补亏损为31,403.46万元，实收股本为 51,017.31万元，未弥补亏损金额超过公司实收股本总额的三分之一。根据《公司 法》以及《公司章程》等有关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、未弥补亏损的主要原因 2023年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润为-45,538.4 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对募集资金的管理和使用，提高公司募集资金使用效益，切实保护广大 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下称《股票上市规则》）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法 规、规章、规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可 转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资 金使用效益。 广东 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、资质证书复印件……………………………………………… 第 9—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-461 号 广东芳源新材料集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称芳源股份公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芳源股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芳源股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 二、管理层的责任 芳源股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 ...