中信证券股份有限公司 关于科德数控股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为科德 数控股份有限公司（以下简称"科德数控"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市及2022年以简易程序向特定对象发行股票并上市的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定， 负责科德数控首次公开发行股票及2022年以简易程序向特定对象发行股票后的 持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | | 的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与科德数控签订保荐 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 协议，该协议明确了双方在 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 关于科德数控股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 4 月 4 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。科德数控股份有限 公司（以下简称"科德数控"、"公司"或"发行人"）会同中信证券股份有限 公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、北京观韬中茂律师事务所（以 下简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予审核。 说明： 1、公司已于 2023 年 8 月 29 日披露《科德数控股份有限公司 2023 年半年度 报告》，截至本回复出具日，报告期已变更为 2020 年度、2021 年度、2022 年度、 2023 年 1-6 月。 2、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专有名词与《科德数控股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 关于科德数控股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 20 日出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（简称"问询函"）已收悉。科德数控股 份有限公司（以下简称"科德数控"、"公司"或"发行人"）会同中信证券股 份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、北京观韬中茂律师事务 所（以下简称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"申报会计师"）对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予 审核。 说明： 1、本回复意见报告期为 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月。 2、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专有名词与《科德数控股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书（申 报稿）》中的释义相同。在本回复报告中，合计数与各分项数值相加之和在尾数 上存在差异 ...

中信证券股份有限公司 关于 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通 股（A 股）股票 之 发行保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年八月 3-1-1 科德数控 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票申请文件 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-2 中信证券股份有限公司。 二、具体负责本次推荐的保荐代表人 陈熙颖，男，现任中信证券投资银行管理委员会工业与先进制造行业组总监， 拥有 12 年 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 二〇二三年八月 （辽宁省大连经济技术开发区天府街 1-2-1 号 1 层） 2023 年度向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 科德数控股份有限公司 KEDE Numerical Control Co., Ltd. 1-1-1 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其他信息披露 资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的 法律责任。 中国证监会、证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 本公司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚 ...

7-2-1-1 7-2-1-3 7-2-1-2 | S | | --- | | First to the became of the late .. のことではないというとなるところです。そのため、そのため、そのですると、そのでするところです。そのためになるときになると | | . овновное вначение книгинании и как и книже инвинии иниминии и | | | | 2、关于融资规模和效益测算 | | --- | | 3、关于关联交易 . | | 4、关于经营情况 | | 5、关于开发支出资本化 | | 6、关于其他 … | | 6.1、关于前次募投 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 80 | | 6.2、关于财务性投资 | 7-2-1-4 7-2-1-5 7-2-1-7 7-2-1-6 | 项目名称 | 本次交易价格 (1) | 2019年发行人资 产置换价格2 | 変动率 (1)-2) /2) | | ...

7-2-2-1 7-2-2-2 | 22 | | --- | | 日 来… | | --- | | 1、关于关联文易 . | | 2、关于研发费用 . | 7-2-2-3 | 募投项目 | 具体措施 | | --- | --- | | 五轴联动数控 机床智能制造 | (1)在原材料方面,随着发行人业务规模的进一步扩大,产品定型、订 | | | 单量持续增长,采购规模随之增加,发行人定制化且小批量采购的情况 | | | 相较干前期将有所改变,能够更积极地推动更多上游厂商参与到报价、 | | | 比价过程,进而可能有效增加发行人对非关联方的米购比例; | | | (2)在委托加工服务方面,经过较长周期的选拔、培训、测试、考核, | | | 发行人已在本地周围及其他地区初步筛选出可以满足公司对于加工精 | | | 度、产品质量、稳定性、响应速度以及定制化、小批量要求的非关联外 | | 项目 | 协厂商,目定价合理公允,未来将可能形成较为稳定的合作关系; | | | (3)随着发行人募投项目实施过程中产线及机械加工设备逐步投入使 | | | 用,相关定制化机械加工业务部分转为自制,从而进一步减少发行人对 | | | ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-059 科德数控股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 4 月 4 日、2023 年 7 月 20 日收到上海证券交易所(以下简称"上交所")出具的《关于科德数控股份 有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕 81 号)和《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审 核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕179 号)（以下合称"审核问询函"）， 具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 6 日、2023 年 7 月 22 日在上交所网站 （www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司关于 2023 年度向特定对象 发行人民币普通股（A 股）股票申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公 告编号：2023-027）和 ...

中信证券股份有限公司 关于 科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通 股（A 股）股票 之 上市保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年八月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证 券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《科德数控股份有限公司 2023 年度向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 | 一、发行人概况 3 | | --- | | 二、发行人本次发行情况 17 | | 三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 20 | | 四、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 22 | | 五、 ...