深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第八次会议 相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作 制度》的相关规定,我们作为深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称"公 司"）的独立董事,本着认真、负责的态度,审阅了公司第五届董事会第八次会 议的相关文件,基于独立、客观判断的立场,对本次董事会相关议案发表如下独 立意见: 深圳市财富趋势 独立董事:伍 (本页无正文,为《深圳市财富趋势科技股份有限公司独立董事关于第五 届董事会第八次会议相关事项的独立意见》的签字页 ) 独立董事(签字): hairfr 伍新木 刘炜 徐长生 一、《关于变更部分募集资金专项账户的议案》独立意见 我们认为:公司本次变更部分募集资金专户有助于提高募集资金的管理效率, 未改变募集资金用途,不影响募集资金投资项目正常运行,不存在损害股东尤其 是中小股东利益的情况。本次变更募集资金专户的决策程序符合中国证券监督管 理委员会、上海证券交易所的相关规定。 我们同意本次变更部分募集资金专项账户并签署相应的三方监管协议。 (以下无正文) 深圳市财富趋势科技股份 日 30 ...

中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐机构"）作为深圳 市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"财富趋势"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，就财富趋势拟变更 部分募集资金专用账户事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、财富趋势首发上市募集资金情况 2019 年 12 月 9 日，财富趋势首次公开发行股票获上海证券交易所科创板上 市委员会审核同意。2020 年 3 月 24 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同 意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2020〕481 号），同意财富趋势首次公开发行股票的注册申请。 财富趋势于 2020 年 4 月公开发行 1,667.00 万股普通股股票，发行价格为人 民币 107.41 元/股，募集资金总额人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民 币 76,598,441.92 元，募集资金净额为人民币 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于对外投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2023-051 重要内容提示： 一、对外投资概述 目标公司是金融证券业应用软件开发的专业软件公司，产品涉及到券商各项中后 台业务，应用范围涵盖证券公司、基金公司以及中国金融期货交易所、中央登记结 算公司，可实现对证券市场参与人信息、资金、证券的综合管理。 根据公司战略和业务发展需要，拓展金融证券业的市场布局，形成优势互补，实 现业务协同，基于对新意投资价值及协同效应的判断，公司于2023年10月29日与新 意及SHINE S&T共同签署了《股权转让合同》，公司以自有资金出资人民币59,400万 元受让SHINE S&T持有的新意33%的股权，公司对其经营管理不具有控制权。 1 本次对外投资事项已经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需提交公司股 东大会审议。本次对外投资事项不属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组 管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2023-045 深圳市财富趋势科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称"公司"）第五届董事会第八次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件的方式通知各位 董事、监事、高级管理人员。会议于 2023 年 10 月 30 日上午 10:00 在公司会议 室以现场和通讯表决相结合的方式召开。 本次会议由公司董事会召集；应到董事 7 人，实到董事 7 人；会议由董事 长黄山先生主持；公司高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序、出 席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 为配合公司经营管理需要，加强募集资金的管理和使用，便于对募集资金 专户的日常操作，提高资金的使用效率和效益，公司拟注销通达信基于大数据 的行业安全监测系统项目在宁波银行深圳梅林支行营 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二三年十月 1 / 8 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 目录 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第四章 | 独立董事的职权 5 | | 第五章 | 独立董事的独立意见 6 | | 第六章 | 公司为独立董事提供的必要条件 7 | | 第七章 | 附则 8 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法 规、规范性文件和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及 其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事 ...

关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日 召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》， 董事会同意聘任梅映雪女士（简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事 会秘书开展各项工作，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日 止。 梅映雪女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书，具 备履行职责所必须的专业知识、相关素质与工作经验，能够胜任相关岗位职责 的要求，其任职资历符合担任上市公司证券事务代表的要求，符合《中华人民 共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要 求的任职资格。 公司证券事务代表联系方式如下： 电话：0755-83021794 证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2023-050 深圳市财富趋势科技股份有限公司 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会 2023年10月31日 附件： 梅映雪，女，2000 年出生，中 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2023-049 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更， 系根据中华人民共和国财政部(以下简称"财政部")颁布的《企业会计准则解释 第16号》(财会〔2022〕31号)对公司会计政策进行的变更和调整。本次会计政策变 更是因财政部新发布的相关企业会计准则解释而进行的变更，无需提交公司董事 会和股东大会审议，符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对公司的财 务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 1、本次变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部《企业会计准则--基本准则》以及各 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关 规定。 2、本次变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司按照《企业会计准则解释第16号》要求执行， 其他未变更部分仍按照财政部前期发 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2023-047 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于变更部分募集资金专项账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481 号）同意，深圳市财 富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 107.41 元。本次公开 发行募集资金总额为人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。本次募集资金已于 2020 年 4 月 21 日全部到位，中审众环会计师事务所 （特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 22 日对资金到位情况进行了审验，并出具了 《验资报告》（众环验字（2020）010013 号）。公 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2023-048 变更后的董事会审计委员会成员为：刘炜女士、伍新木先生、黄青先生， 其中刘炜女士为召集人。 特此公告。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会 2023年10月31日 关于调整董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据2023年8月中国证监会最新发布的《上市公司独立董事管理办法》（ 2023年9月4日起实施），审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。公司根据上述新规对董事会审计委员会成员进行相应调整，公司董事长、 总经理黄山先生不再担任第五届董事会审计委员会委员职务，董事会其他职务 保留。 根据《公司法》、《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等有关 规定，选举董事黄青先生担任第五届董事会审计委员会委员，任期自董事会审 议通过之日起至第五届董事会任期届满为止。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2023-044 深圳市财富趋势科技股份有限公司 关于实际控制人兼董事长提前终止减持计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、减持计划的主要内容及实施结果 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 19 日披露《深圳市财富趋势科技股份有限公司实际控制人兼董事长减持股份计划 公告》。公司实际控制人兼董事长黄山先生拟通过集中竞价交易与大宗交易相结 合的方式减持其所持有的公司股份，减持数量不超过 3,920,100 股，即不超过 公司总股本的 3%。 截至本公告披露日，黄山先生并未减持公司股份。 二、实际控制人兼董事长提前终止减持计划情况 公司于 2023 年 10 月 17 日收到公司实际控制人兼董事长黄山先生出具的 《关于提前终止减持计划告知函》，结合自身情况和对公司持续稳定发展的信心， 黄山先生决定提前终止本次减持股份计划。 特此公告。 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 18 日 ...