深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为促进深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《深圳市中科蓝讯科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件 保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。。董事会秘书为公司的高级管 理人员，对董事会负责。 公司设董事会办公室，董事会秘书为董事会办公室的负责人。董事会秘书应当遵 守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不 得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负 有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清 ...

第一条 为完善深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司治理结构，充分发挥独立董事的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的合 法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律法规和《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司章程》 （以下简称"《《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况制定《《深圳市中 科蓝讯科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 公司应当聘任适当的人员担任独立董事。公司独立董事的人数不少 于公司董事会人数的三分之一，至少一名独立董事为会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具有注册会计师执业资格；（二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；（三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以 上全职工作经验。 第三条 公司可以 ...

深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（下称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民币共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、 法规、规范性文件的相关规定，结合《深圳市中科蓝讯科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及公司控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外进行的投资行为。本公司对外进行的投资行为，即本公司将 货币资金、经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第四条 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含） 的投资，包括各种股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不 能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等 ...

深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳市中科蓝讯科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构, 负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事会成员联合提名，并 由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人由董事会在委员中任命。 （三）法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事项。 第八条 提名委员会有权在其单方面认为必要时行使董事会赋予的任一职 权。提名委员会有权在其认为必要时决定委托 ...

深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 《关于修订公司部分制度的议案》及《关于制定公司部分制度的议案》；于同日 召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议 案》，现将有关事项公告如下： 一、本次《公司章程》具体修订情况 为，进一步规范和完善公司治理结构，根据《上海证券交易所科创板股票上 市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作（2023年8月修订）》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合公 司实际情况，公司拟对《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 部分条款进行修订。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持 | 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有 | | 有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司 | 本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票 | | 股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个 ...

深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 章 程 二零二三年十二月 1 | | | | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 股 | 份 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第五章 董事会 | | 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 监事会 | | 40 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第九章 | 通知和公告 | 48 | | 第十章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 49 | | 第十一章 | 修改章程 | 52 | | 第十二章 附 | 则 | 53 | 第一章 总 则 第一条 为维护深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）和其他有关规定，制订本章程 ...

经审议，独立董事认为：公司预计日常关联交易符合公司经营业务发展需要， 交易价格公允，符合法律、法规的规定以及相关制度的要求，未损害公司及其他非 关联方的利益，不存在损害中小股东利益的情形。 综上，独立董事一致同意《关于预计公司日常关联交易的议案》。 独立董事：姜梅、张潇颖 2023 年 12 月 9 日 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司章程》 及《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，深圳市中 科蓝讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事在认真审阅了相关材料 后，基于独立判断立场，对公司第二届董事会第十一次会议审议的《关于预计公司 日常关联交易的议案》发表独立意见如下： ...

深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名,并由董事会以 全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条的规定补足委员人数。 第 1 页，共 4 页 战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和 决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳市中科蓝 讯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特 设立董事会战略委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，委员会 成员人数为三人。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的具体 ...

证券代码：688332 证券简称：中科蓝讯 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-028 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □现场参观 □电话会议 易方达基金、新华资产、国泰基金、平安养老、中邮基金、创金合信基 金、鹏华基金、富国基金、东北资管、福泽源私募、百川资管、禅龙资 参与单位名称 产、国泰君安自营、国投瑞银基金、同创佳业资管、中弘汇富、云帆资 本、国泰君安资管、天风证券（以上机构按调研顺序排列） 时间 2023年12月6日至8日 地点 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司会议室 董事会秘书：张仕兵 上市公司接待人 董事会办公室主任：曹卉 员姓名 证券事务代表：黄玉珊、刘懿瑶 公司简介： 中科蓝讯主营业务为无线音频SoC芯片的研发、设计与销售，公司 ...

证券代码：688332 证券简称：中科蓝讯 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-027 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □现场参观 □电话会议 参与单位名称 天弘基金、UG资产、招商证券 时间 2023年11月30日、2023年12月1日 地点 深圳市中科蓝讯科技股份有限公司会议室 董事会秘书：张仕兵 上市公司接待人 董事会办公室主任：曹卉 员姓名 证券事务代表：黄玉珊 公司简介： 中科蓝讯主营业务为无线音频SoC芯片的研发、设计与销售，公司 逐步形成以蓝牙耳机芯片、蓝牙音箱芯片、智能穿戴芯片、无线麦克风 芯片、数字音频芯片、玩具语音芯片、IoT 芯片、语音识别芯片八大产 品线为主的产品架构，产品可广泛运用于TWS蓝牙耳机、颈挂式耳机、 ...