合肥颀中科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 （一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内； （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影 响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日； 1 （四）上海证券交易所规定的其他期间。 第一条 为加强对合肥颀中科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《合肥颀中科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载其信用账户内的 本公司股份。 公司董事和高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第三条 公司董事 ...

合肥颀中科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范合肥颀中科技股份有限公司（以下称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》及《合肥 颀中科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，制定《股东会议事 规则》（以下称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东依法行使权利。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》相关规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召 开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所（以下称"上交所"）说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） ...

第三条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本办法。 第二章 关联人的认定 第四条 公司的关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 合肥颀中科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范合肥颀中科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易使其符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件 及《合肥颀中科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定制定 本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 （八） 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （九） 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组 织。 （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、 ...

合肥颀中科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范合肥颀中科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》（以下称"《规范运作指引》"）和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《合肥颀中科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《信息披露管理办法》（以下称"《信息披露办法》"）的相关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所其 他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作指引》及 上海证券交易所其他相关规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断， 可依照本制度经公司内部审批后暂缓、豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信 息披露 ...

合肥颀中科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 第一条 为了进一步规范合肥颀中科技股份有限公司（以下称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范 性文件及《合肥颀中科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，制 订《董事会议事规则》（以下称"本规则"）。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。 董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事提名需要经过公司股东会按股东会议事规则进行表决和任命。 第四条 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，如有 必要或根据国家有关法律法规、公司《章程》和本议事规则的有关规定，可召开 董事会临时会议。 第五条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议 议程、准备会议文件、组织会议召开、负责 ...

合肥颀中科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 合肥颀中科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范合肥颀中科技股份有限公司（以下简称"公司"）可转换公 司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券 持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《可 转换公司债券管理办法》等法律法规及其他规范性文件，以及《合肥颀中科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实 际情况，特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《合肥颀中科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转换公司 债券募集说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转换公司 债券"），债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式取得本次可转换公司债 券的投资者。 公司将聘请本次可转债发行的承销机构或其他经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）认可的机构担任本次可转债的受托管理人（以下简 称"债券 ...

合肥颀中科技股份有限公司 募集资金管理办法 为规范合肥颀中科技股份有限公司（以下称"公司"）募集资金的管理和使 用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等 规定及《合肥颀中科技股份有限公司章程》，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第二条 公司董事会应建立募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究的内部控制制度，对募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责 任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所（以下称"上交所"）备案并在上交所网站上披露。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的 ...

合肥颀中科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善合肥颀中科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公司的 规范运作，更好地保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《合肥颀中科技股份有 限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，参照《上市公司独立董事管 理办法》（以下称"《管理办法》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件、《管理办法》和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多 ...

合肥颀中科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范合肥颀中科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作，建立健全内部审计制度，明确内部审计机构和人员的职责，根据《中华 人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》等有关法律、法规及《合肥颀中科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或审计人员，对公司 内部控制制度的建立和实施、风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，公司 董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 1 (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二) 提高 ...

合肥颀中科技股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为完善合肥颀中科技股份有限公司（以下称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选 择董事的权利，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》及《合肥颀中科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）等有关规定， 特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于股东会选举两名以上（含两名）的董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非职工代表担任的非独立 董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施 细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。董事提名的方式 ...