大华会计师事务所(特殊普通合伙) 关于对广东嘉元科技股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的回复 大华核字[2024]0011014186 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:京24HHT5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于对广东嘉元科技股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的回复 | 录 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | I | 次 | H | 页 | I | 一、 关于对广东嘉元科技股份有限公司 1-53 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的回复 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于董事会提议向下修正"嘉元转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）发 行的"嘉元转债"已触发《广东嘉元科技股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中规定的转股价格向下 修正条款。 2024 年 6 月 18 日，经公司第五届董事会第二十五次会议审议，通过了 《关于董事会提议向下修正"嘉元转债"转股价格的议案》，该议案尚需提交公 司 2024 年第三次临时股东大会审议。 一、可转换公司债券上市发行概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2021〕 180 号文同意注册，公司于 2021 年 2 月 23 日向不特定对象发行了 1,240 ...

召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办 公楼一楼会议室 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 4 日 14 点 30 分 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 4 日 股东大会召开日期：2024年7月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十五次 会议（以下简称"会议"）于2024年6月18日以通讯表决方式召开，本次会议通知 于2024年6月18日发出，经全体董事一致同意，豁免本次董事会会议的通知时限 要求。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，出席会议人数符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 （1）为支持公司长期稳健发展，充分维护投资者权益，公司董事会提议向 下修正"嘉元转债"的转股价格，同 ...

| | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于"嘉元转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 转股价格：50.48 元/股 转股期限：2021 年 9 月 1 日至 2027 年 2 月 22 日 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债 券》规定，本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 28 日起算。截至 2024 年 6 月 11 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格（50.48 元/股）的 85%（即 42.91 元/股），预计触发转股价格向下修正条件。若未来触 发转股价格向下修正条款，公司董事会将召开会议决定是否行使"嘉元转债"转 股价格的向下修正权利。 一、可转债上市发行概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2021〕 180 号文同意注册，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 2 月 23 日向不特定对象发行了 1,240 万张可 ...

广东嘉元科技股份有限公司 第五届董事会2024年第二次独立董事专门会议决议 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 2024 年第二次独立董事专门会议于 2024 年 5 月 31 日在公司办公楼 四楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2024年５月 29 日发出,与会的各位独立董事已知悉与所议事项相关的必要信息。 本次会议由全体独立董事共同推举的廖朝理先生召集和主持,会议应 出席独立董事 3 名,实际出席独立董事 3 名。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规及规范性文件和《广东嘉元科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《广东嘉元科技股份 有限公司独立董事工作制度》的有关规定,会议及其决议合法有效。 经全体独立董事表决一致通过如下议案; 一、审议通过了《关于控股孙公司增资扩股暨关联交易的议案》 经审议,我们认为:本次公司控股孙公司湖南嘉元隆源科技有限 公司进行增资扩股,系其业务发展需要,符合公司发展战略,有利于 公司及子公司的持续稳定健康发展。本次增资不会影响公司对嘉元隆 源的控制权,不 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《控股孙公司增资扩股暨关联交易的议案》 （1）监事会认为：公司本次控股孙公司增资扩股暨关联交易事项符合公司 长期发展战略，有利于提升公司核心竞争力和整体价值，相关审议及决策程序合 法合规，本次关联交易遵循客观、公平、公允的原则，不存在损害公司和中小股 东利益的情形。综上，公司监事会同意本议案。 （2）表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （3）本议案涉及关联交易，无关联监事需回避表决。 （4）本议案无需提交公司股东大会审议。 （5）具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《广东嘉元科技股份有限公司 ...

中信证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司 控股孙公司增资扩股暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正 在进行广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对嘉元科技控股孙公司增资扩股暨关联交易事项进行了认真、审慎的核 查，具体情况如下： 一、增资扩股及关联交易概述 （一）增资扩股及关联交易基本情况 为推进公司控股孙公司湖南嘉元隆源科技有限公司（以下简称"嘉元隆源" 或"控股孙公司"）的业务发展，嘉元隆源拟进行增资扩股（以下简称"本次 增资扩股"），公司全资子公司嘉元（深圳）科技创新有限公司（以下简称 "嘉元科创公司"）拟以现金出资人民币 4,990.00 万元认购嘉元隆源新增注册 资本人民币 4,990.00 万元，全部计入注册资本；嘉元隆源少数股东罗军拟以固 定资产（评估值 1,369.14万元）、及现金人民币 240. ...

关于控股孙公司增资扩股暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | ●广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股孙公司湖南嘉元隆 源科技有限公司（以下简称"嘉元隆源"或"控股孙公司"）拟进行增资扩股， 公司全资子公司嘉元（深圳）科技创新有限公司（以下简称"嘉元科创公司"） 拟以现金出资人民币49,900,000.00元认购嘉元隆源新增注册资本人民币 49,900,000.00元，全部计入注册资本；嘉元隆源少数股东罗军拟以固定资产（评 估值13,691,358.00元）及现金人民币2,408,642.00元，合计出资16,100,000.00 元认购嘉元隆源新增注册资本人民币16,100,000.00元，全部计入注册资本。 广东嘉元科技股份有限公司 本次增资完成后，嘉元隆源注册资本由5,000.00 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 注：截至股权登记日，公司总股本为 426,238,047 股，其中公司回购专用证券账户中的股份 数量为 3,684,100 股，根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司回购的股份不 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技 股份有限公司办公楼一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 20 | | ...