广东嘉元科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011006529 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 监管平台(http: 报告编码:京24NY 广东嘉元科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ） 目 录 页 次 第1页 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 í 说明 广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度非经营 1 i í 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 大英会計師事法時 大华会计师事务所(特殊普通 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039 申话:86(10) 5835 0011 传真:86 (10) 5 www.dahua- 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023年度社会责任报告 2024年4月 目 录 第一节 基础信息 第二节 公司概况 第三节 组织治理 第四节 环境保护 第五节 生产及产品安全 第六节 员工权益保障 第七节 其他社会责任 第八节 展望 2024 第一节 基础信息 一、报告说明 （一）报告周期及时间范围 本报告为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"嘉元科技"或 "公司"）2023 年度社会责任报告，报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"报告期"），部分内容适当涉及以往 年份。 （二）报告数据说明 本报告所引用的 2023 年数据为最终统计数。披露的财务数据如 与年报有出入，以年报为准。 除特别说明，本报告中的数据均来源公司及其子公司。 （五）联系方式 联系地址：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村； 联系电话：0753-2825818； 电子邮箱：688388@gdjykj.net （六）报告承诺 本报告已通过嘉元科技第五届董事会第二十一次会议、第五届监 事会第十五次会议审议。 （三）报告编制依据 本报告依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》"第四章 内 部治理""第四节 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙世民，男，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，注册 ...

法律意见书 法律意见书 中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼邮编：518038 11&12/F,TaiPingFinanceTower,6001YitianRoad,FutianDistrict,Shenzhen,P.R.CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com | 正 文 | 5 | | --- | --- | | 一、公司符合实施股权激励的条件 | 5 | | （一）实施股权激励的主体资格 | 5 | | （二）公司不存在《管理办法》第七条规定不得实行股权激励的情形 | 6 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 | 7 | | （一）本激励计划的实施目的 | 7 | | （二）激励对象的确定依据和范围 | 7 | | （三）本激励计划的股票来源、授予数量和分配情况 | 9 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 11 | | （五）本激励计 ...

广东嘉元科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011006528 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 大學食計師事務時 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 12层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011006528号 广东嘉元科技股份有限公司: 我们接受委托,对广东嘉元科技股份有限公司(以下简称嘉元科 技) 2023 年度财务报表进行审计,并出具了大华审字[2024] 0011000702 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的后附 2023 年度营业收入扣除情况明细表(以下简称"明细表")。该明细表 已由嘉元科技管理层按照上海证券交易所(以下简称"监管机构")发 布的《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》及《上 ...

2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公司办 公楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会 ...

| 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会 议（以下简称"会议"）于2024年4月24日以现场及通讯表决方式召开，本次会议 通知于2024年4月14日以电子邮件方式送达全体监事，会议应出席监事3名，实际 出席监事3名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。 会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 ...

广东嘉元科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉元科技"）的独 立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东嘉 元科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着对全体股东负责的态 度，认真审慎地行使公司和股东大会赋予的权力，及时关注公司，积极出席公司 相关会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，为董 事会的科学决策提供支撑，积极发挥独立董事作用，促进公司可持续发展，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况 公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会 ...

关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 股票的公告 | 证券代码：688388 | 证券简称：嘉元科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118000 | 转债简称：嘉元转债 | | 广东嘉元科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日 召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董 事会决定公司择机向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一 年末净资产20%的股票（以下简称"本次发行"），授权期限自公司2023年年度 股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提 交公司2023年年度股 ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内 的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%； 序 号 姓名 国籍 职务 获授予的限 制性股票数 量（万股） 占授予限制 性股票总数 的比例 占本激励计 划草案公告 日公司股本 总额的比例 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 1 杨剑文 中国 董事、总裁（总经理） 6.63 2.27% 0.02% 2 刘少华 中国 董事、联席总裁、核心技 术人员 6.61 2.27% 0.02% 3 李建国 中国 董事、常务副总裁 5.18 1.78% 0.01% 4 叶敬敏 中国 董事、副总裁 5.58 1.91% 0.01% 5 李恒宏 中国 副总裁、董事会秘书 4.90 1.68% 0.01% 6 叶铭 中国 副总裁 5.59 1.92% 0.01% 7 肖建斌 中国 副总裁 5.16 1.77% 0.01% 8 廖国颂 中国 财务负责人 4.96 1.70% 0.01% 9 李建伟 中国 副总裁 4.28 1.47% ...