海通证券股份有限公司 关于上海复旦张江生物医药股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：复旦张江 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑乾国、刘勃延 | 被保荐公司代码：688505.SH | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912 号）批复，上海复旦张江 生物医药股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发 行股票 12,000 万股，每股面值人民币 0.1 元，每股发行价格人民币 8.95 元，募 集资金总额为人民币 107,400.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人 民币 97,432.39 万元。本次发行证券已于 2020 年 6 月 19 日在上海证券交易所上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 6 月 19 日至 2023 年 12 月 31 日。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥522,827,706, representing a 92.74% increase compared to ¥271,259,675 in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders was ¥68,437,509, a significant recovery from a loss of ¥35,974,546 in the previous year[12]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥54,905,403, improving from a loss of ¥45,618,524 year-on-year[12]. - The net cash flow from operating activities was -¥108,754,157, a decline of 283.19% compared to ¥59,366,826 in the same period last year[12]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,031,013,175, an increase of 1.85% from ¥2,976,007,272 at the end of the previous year[12]. - The net assets attributable to shareholders increased by 2.74% to ¥2,318,889,032 from ¥2,257,102,217 at the end of the previous year[12]. - The company achieved a revenue of 523 million RMB in the reporting period, representing a year-on-year growth of 92.74%[92]. - The company's total revenue for the reporting period was ¥522,827,706, representing a 92.74% increase compared to ¥271,259,675 in the previous year[107]. - The company's R&D expenses increased by 15.01% to ¥117,953,593 from ¥102,559,780 in the previous year[107]. - The company reported a significant increase in sales expenses by 86.58% to ¥249,225,184, attributed to improved sales performance[107]. - The increase in revenue is attributed to the gradual stabilization of the external environment, leading to a steady recovery in the shipment volume and terminal usage of pharmaceutical products[147]. Research and Development - The company is focusing on the development of gene engineering technology and aims to enhance clinical research and registration of gene drugs for commercialization[40]. - The company has established an oral solid dosage technology platform to shorten the industrialization project cycle, focusing on new drugs and generics with unique clinical value[46]. - The company is focusing its R&D on innovative drugs for skin diseases, tumors, and autoimmune diseases, while also exploring the field of sustained-release drugs for neurological diseases[105]. - The company has established research and development capabilities in biopharmaceuticals and small molecules, with ADC drugs expected to become a significant product group following the completion of the Taizhou ADC drug workshop[127]. - The company has a strong focus on R&D, with 173 personnel, including 7 PhDs and 67 Master's degree holders, ensuring a robust research capability[56]. - The company has established a nanotechnology platform to enhance drug solubility and targeted delivery, addressing significant technical barriers in the development of nanomedicines[45]. - The company is strategically focusing on the development of its gene engineering, photodynamic, and nanotechnology platforms[196]. - The company has completed the construction of its ADC drug workshop in Taizhou, positioning ADCs as a key product group[67]. - The company is developing new indications for hydrochloride amine pentanoic acid, which is a key research direction[43]. - The company is advancing multiple projects in clinical trials, including the use of amiodarone for treating HPV-related cervical precancerous lesions, currently in Phase IIc[71]. - The company has established a strong R&D capability in gene engineering, photodynamic therapy, and nanotechnology, targeting skin diseases and tumors[94]. - The company is focusing on the development of antibody-drug conjugates (ADC), with the first clinical trial for the anti-Trop2 antibody conjugate approved in January 2023[68]. - The company is addressing significant clinical needs in the oncology sector, with a focus on developing effective and low-toxicity anti-cancer drugs[35]. - The company is a leader in the development of photodynamic drugs, targeting conditions such as cervical precancerous lesions and bladder cancer, with a focus on unique treatment solutions for currently untreatable diseases[42]. - The company is developing new photodynamic therapy molecules to improve efficacy and overcome common defects of photosensitizers[145]. Market and Strategic Focus - The global pharmaceutical market is expected to grow at a compound annual growth rate of 3%-6% from 2023 to 2027, reaching approximately $1.9 trillion[33]. - The company aims to leverage its early strategic positioning and policy support to maintain a competitive edge in the pharmaceutical industry[56]. - The company is focusing on the domestic academic promotion of its already listed products and plans to expedite international registration in mature conditions, particularly in Europe and the United States[125]. - The company plans to conduct international registration for its already marketed drugs to strengthen its industrial development foundation[145]. - The company is currently facing risks related to the successful development and commercialization of new products, which can take over ten years and involve high costs and uncertainties[116]. - The company is actively monitoring external investment projects to balance short-term and long-term development plans, aiming to achieve growth and shareholder benefits[126]. - The company has a relatively single product variety risk, which could impact its financial performance if not addressed[119]. - The company has no controlling shareholder or actual controller, which may lead to governance instability and decision-making inefficiencies in the future[98]. Governance and Management - The company held its annual general meeting on May 30, 2023, where the eighth board of directors and non-employee representative supervisors were elected[186]. - Key personnel changes include the election of new independent non-executive directors and the appointment of new core technical personnel[185][187]. - The company has made significant changes in its management team, including the appointment of new deputy general managers[185][187]. - The company’s governance procedures for the shareholder meetings were confirmed to be compliant with legal regulations[186]. - The company has established a three-year shareholder dividend return plan for 2023-2025[185]. - The company has recognized new core technical personnel based on their professional backgrounds and contributions to R&D[187][192]. - The company is committed to maintaining a stable team of core technical personnel to sustain its competitive advantage in technology and ensure stable research and production services[116]. Production and Capacity Expansion - The company plans to expand its production capacity with the construction of the Taizhou Fudan Zhangjiang II pharmaceutical production base, covering approximately 44 acres and with a planned total construction area of about 42,000 square meters[106]. - The company is progressing steadily with the construction of its second-phase pharmaceutical production base in Taizhou, which is expected to enhance its production capacity[134]. - The fair value of other equity instruments decreased by 39.32%, amounting to 366,679 RMB[152]. - The company reported a 38.17% increase in construction in progress, totaling 169,079,236 RMB, which is 5.58% of total assets[152].

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等相关规定要求，现将2023年半年度（以下简称"本报告期"）募集资金存放与实际使 用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临2023-043 上海复旦张江生物医药股份有限公司 （一）实际募集资金的金额及到账情况 根据中国证券监督管理委员会于2020年5月14日出具的《关于同意上海复旦张江生物医 药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912号），同意上海复旦 张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司本次公开发行人民币普通 股 120,000,000 股 ， 本 次 发 行 价 格 为 ...

上海复旦张江生物医药股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第三次会议相关议案的独立意见 我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金使用管理办法》 等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使 用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一 致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资 金的情况。 综上，我们同意《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告的议案》。 独立董事：王宏广、林兆荣、徐培龙 2023 年 8 月 10 日 我们作为上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的独立董事，根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海复旦张江生物医药股份有限公司章程》等规范性文件的要求， 对公司第八届董事会第三次会议审议的相关事项，基于独立、客观、公正的判断立 场，发表如下意见： 《关 ...

股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临2023-042 上海复旦张江生物医药股份有限公司 第八届监事会第二次会议决议公告 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第二 次会议于 2023 年 7 月 27 日以书面方式发出会议通知及会议资料，于 2023 年 8 月 10 日以现场表决方式召开，由公司监事会主席黄建先生召集，会议应参加表 决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人，本次会议的通知和召开符合《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海复旦张江生 物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告><2023 年半年度报告摘要> 及<截至二零二三年六月三十日止六个月期间中期业绩公告>的议案》 公司监事会认为：《公司 2023 年半年度报告》《公司 2023 年半年度报告摘要》 及《截至二零二三年六月三十日止六个月期间中期业绩公告》的编制及审议程序 均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，格式和内容符合中国证 ...

股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2023-041 上海复旦张江生物医药股份有限公司 自愿披露关于注射用 FZ-AD004 抗体偶联剂用于治疗晚期实体瘤 I 期临床试验完成首例受试者入组的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）研发的注射用 FZ-AD004 抗体偶联剂（即抗 Trop2 抗体偶联 BB05，以下简称"该药物"）用于 治疗晚期实体瘤的药物 I 期临床研究于近日成功完成首例受试者入组。 一、 药物的相关情况 近年来，公司在小分子端构建了全新的拥有自主知识产权的 Linker-Drug 平 台（以下简称"BB05 平台"）。该药物是 BB05 平台第二个新一代抗体偶联药物 （antibody-drug conjugate，ADC），由针对人滋养层细胞表面糖蛋白抗原（以下 简称"TROP-2"）靶点的单克隆抗体与 BB05 偶联组成。TROP-2 在人体正常组 织中有不同水平的表达，但在如乳腺癌、肺癌、胃癌等多种肿瘤中的表达水平 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 股票代码：688505 股票简称：复旦张江 公告编号：临 2023-040 上海复旦张江生物医药股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 重要内容提示： 1 / 2 投资者可于 2023 年 08 月 04 日（周五）至 08 月 10 日（周四）16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@fd-zj.com 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 11 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海复旦张江生物医药股 份有限公司 2023 年半年度报告》。为便于广大投资者全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况及发展理念，公司计划于 2023 年 08 月 11 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资 ...

2023 年第一季度报告 公司 A 股代码：688505 证券简称：复旦张江 公司 H 股代码：01349 证券简称：复旦张江 上海复旦张江生物医药股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王海波、主管会计工作负责人薛燕及会计机构负责人（会计主管人员）章雯保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 1 / 15 2023 年第一季度报告 | 基本每股收益（元/股） | | 0.01 | | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 稀释每股收益（元/股） | | 0.01 | | - | | 加权平均净资产收益率（%） | | 0.39 | 增加 0.17 | 个百分点 | | 研发投入合计 | | 54,511 ...

股票代码：688505 股票简称：复旦张江 公告编号：临 2023-015 上海复旦张江生物医药股份有限公司 关于参加 2022 年度集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 4 月 25 日（周二）前通过邮件（ir@fd-zj.com）将需要了 解和关注的问题提前提供给公司，公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问 题进行回答。 上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 3 月 28 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海复旦张江生物医药股 份有限公司 2022 年年度报告》。为便于广大投资者全面深入地了解公司 2022 年 度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主办的 2022 年度集体业绩说明会，此次活动将采用视频和网络文字互动的方式举行，投资者 可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互 动交流。 一、说明会类型 ...

2022 年年度报告 二零二三年三月 1 / 247 2022 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 公司 A 股代码：688505 公司简称：复旦张江 公司 H 股代码：01349 公司简称：复旦张江 上海复旦张江生物医药股份有限公司 2022 年年度报告 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的重大风险，敬请查阅第三节"管理层讨论与分析-四、风险 因素"部分内容。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人王海波、主管会计工作负责人薛燕及会计机构负责人（会计主管人员）章雯声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2022 年度利润分配方案：拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0. ...