（一）基本情况 中汇所创立于 1992 年，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州， 系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦A幢 601 室 上海索辰信息科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》等 法律法规的有关规定，上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇所"）在 2023 年度的审计工作 履行了监督职责，现将主要工作报告如下： 一、会计师事务所基本情况 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人 上年度末（202 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张玉萍） 本人作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及《上海索辰信息科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独 立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业 作用。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 张玉萍先生，男，1968 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，中欧国际工商学院 EMBA。1989 年 10 月至 2000 年 5 月，担任潍坊鸢飞大酒 店有限公司总经理助理；2000 年 6 月至 2001 年 9 月，担任上海白玉兰滨海度假 村有限公司总经理；2001 年 10 月至 2005 年 ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 125 t 录 目 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-016 上海索辰信息科技股份有限公司 关于2024年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰科技信息股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024 年度"提质增效重回报"行 动方案的议案》。为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利 益，基于对公司发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，公司制定了2024 年 度"提质增效重回报"行动方案。具体方案如下： 一、聚焦经营主业，提升科技创新能力 作为专注于CAE软件研发、销售和服务的高新技术企业，公司自成立以来，坚 持面向世界科技前沿，面向国家重大需求，专注于CAE核心技术的研究与开发。CAE 软件属于研发设计类工业软件，在产品设计过程中，能够起到优化设计方案、提升 产品性能、减少试验次数、提升研发效率等效果，是产品研发实现正向设计、原始 创新的重要工具软件。经过持续的研发 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 二、公司对会计师事务所履职情况的评估意见 在审计期间，中汇所保持与公司管理层、审计委员会、独立董事等相关人员的及时沟 通，确保高效有序推进年度审计工作。同时，中汇所在审计过程中，以公司经营策略和经 营目标出发，通过自上而下进行访谈和讨论，在审计中重点关注了可能对财务报告产生重 大影响的风险，按照年度计划完成审计工作并出具标准无保留意见的审计报告。中汇所按 照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制审计指引》等规范性文件的有关要求，对公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性予以审计，并关注非财务报告内部控制方 面可能存在的重大缺陷。经审计，中汇所认为公司在重大方面保持了有效的财务报告内部 控制。 审计结束后，中汇所向审计委员会报告了上述审计结果。经审议，审计委员会认为， 在 2023 年度财务报表审计及内部控制审计过程中，中汇所能够恪尽职责，并遵循独立、客 观、公正的执业准则，按计划顺利完成了各项审计工作。 结合公司 2023 年年报工作要求，中汇所对募集资金存放与实际使用情况、非经营性资 1 金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了募集资金存放与实际使用 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-014 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会 议于2024 年04 月25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024 年 04 月 15 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会 董事 7 名，实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份 有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》 经审议，为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利 益，公司编制了2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并将积极采取措施推动行 动方案的实施，切实履行上市公司的责任和义务。 本议案已经董事会战略与投资委员会审议通过。 表 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461号《关于同意上海索辰信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）10,333,400股，发行价格245.56元/股，募集资金总额 为人民币2,537,469,704.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,315,749,104.82元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并于2023年4月12日出具了中汇会验[2023]3083号《验资报告》。公司已按相 关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行 签订了募集资金监管协议。 （二）募集资金使用及专户余额情况 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金56,133.00万元，募集资金余额 为178,169.76万元，具体明细如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 索辰信息科技股份有限公司（ ...

上海索辰信息科技股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本年度计提资产减值准备的概述 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状 况和经营情况，公司本着谨慎性原则，对存在减值迹象的相关资产进行了减值测试 并计提了相应的减值准备。2023年度，公司计提各项减值准备合计4,279.25万元， 明细如下： 单位：万元 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-024 1、信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款、应收票据进行减 值测试并确认损失准备，本期计提信用减值损失金额为 4,290.60 万元。 2、资产减值损失 公司以预期信用损失为基础，对合同资产、其他非流动资产进行减值测试 并确认损失准备，本期计提资产减值损失为-11.36 万元。 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 2023 年度，公司合并 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-020 上海索辰信息科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性 存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等）。 投资金额：上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 拟使用总额不超过100,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现 金管理。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第九次会 议以及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》。公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场 受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥31,864,167.66, representing a year-on-year increase of 346.22%[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥21,268,019.21, with a basic and diluted earnings per share of -¥0.35[5] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥31,864,167.66, a significant increase from ¥7,140,963.43 in Q1 2023, representing a growth of approximately 347%[20] - The net loss for Q1 2024 was ¥22,005,862.48, compared to a net loss of ¥19,511,565.10 in Q1 2023, reflecting a deterioration in performance[22] - The company reported a basic and diluted earnings per share of -¥0.35 for Q1 2024, compared to -¥0.43 in Q1 2023[22] Research and Development - Research and development (R&D) expenses totaled ¥31,742,389.18, an increase of 71.81% compared to the previous year, accounting for 99.62% of operating revenue[5] - Research and development expenses for Q1 2024 amounted to ¥31,742,389.18, up from ¥18,475,809.35 in Q1 2023, marking an increase of approximately 71%[20] - The proportion of R&D expenses to operating revenue decreased by 159.11 percentage points, as revenue growth outpaced R&D expense growth[9] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were ¥2,999,207,217.09, a decrease of 2.86% from the end of the previous year[6] - The total liabilities for Q1 2024 were ¥124,366,856.55, down from ¥167,254,396.74 in Q1 2023, showing a reduction of about 26%[19] - The total equity attributable to shareholders decreased to ¥2,849,361,509.96 in Q1 2024 from ¥2,893,944,677.54 in Q1 2023, a decline of approximately 1.5%[20] Cash Flow - Cash flow from operating activities was -¥36,384,700.39, indicating a negative cash flow situation[5] - In Q1 2024, the company reported cash inflows from operating activities of ¥61,995,354.22, a significant increase from ¥28,517,182.90 in Q1 2023, representing a growth of approximately 117.5%[24] - The net cash outflow from operating activities was ¥36,384,700.39, an improvement compared to a net outflow of ¥71,059,844.87 in the same period last year, indicating a reduction of about 48.8%[24] - The company experienced a net cash outflow from investing activities of ¥2,053,047.47, which is an improvement from a net outflow of ¥8,238,589.69 in Q1 2023, showing a reduction of about 75.1%[25] - Cash outflows for purchasing goods and services decreased to ¥30,721,827.60 from ¥50,128,725.14, reflecting a decline of approximately 38.6%[24] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 3,909[12] - The largest shareholder, Chen Hao, holds 16,286,635 shares, representing 26.62% of total shares[12] - The company has repurchased a total of 283,733 shares, accounting for 0.46% of the total share capital, with a total expenditure of RMB 24,997,200[15] - The top ten shareholders include several investment funds and companies, indicating a diverse ownership structure[13] Other Financial Metrics - The company reported non-recurring gains of ¥5,027,849.67, primarily from government subsidies[8] - The company experienced a credit impairment loss of ¥3,760,610.35 in Q1 2024, compared to ¥1,107,801.68 in Q1 2023, indicating an increase in credit risk[22] - Cash and cash equivalents as of March 31, 2024, amount to RMB 2,161,592,375, a decrease from RMB 2,227,030,759.34 as of December 31, 2023[17] - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥2,160,078,870.66, a significant increase from ¥79,215,929.57 at the end of Q1 2023[25] Strategic Developments - The company has not reported any changes in the participation of major shareholders in margin trading and securities lending[14] - The company has not disclosed any significant new strategies or product developments in the current reporting period[15] - The company has not reported any new product launches or technological developments in this quarter[25] - There are no updates on market expansion or mergers and acquisitions in the current report[25]