董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 南亚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，勤勉尽责地履行了董事会审计委员 会的工作职责和义务。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事孙剑非、独 立董事朱炜、非独立董事郑晓远，主任委员由会计专业人士孙剑非担任。 2023 年 9 月 21 日，公司完成了董事会的换届选举工作，并确定了新一届董 事会各专门委员会的成员，第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独 立董事吴芃、独立董事王旭、非独立董事郑晓远，主任委员由会计专业人士吴芃 担任，符合相关法律法规的规定。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均亲自出席了会议， 审议并通过了所有议案。具体情况如下： | 召开日期 | 会议内容 | | --- | --- | | 2023/3/21 | 年年度报告及其摘要的议 ...

南亚新材料科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）报告期间内独立董事变动情况 报告期内，公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公 司开展董事会、监事会换届选举工作。2023 年 9 月 21 日，公司召开 2023 年第 四次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会 独立董事候选人的议案》等议案，同意选举唐艳玲、吴芃、王旭为公司第三届董 事会独立董事，其中吴芃为会计专业人士。换届后，本人担任公司独立董事，独 立董事成员由张瑾、孙剑非、朱炜变更为唐艳玲、吴芃、王旭。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴芃，女，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历， 注册会计师（非执业）。2011 年 5 月至 2018 年 4 月任东南大学会计学副教授； 2018 年 5 月至今任东南会计学教授。 （三）独立性说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独 立客观判断的关系，不 ...

光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐人"）作为南亚 新材料科技股份有限公司（以下简称"南亚新材"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对南 亚新材及其下属企业本次预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，具 体情况如下： 一、关联交易概述 2024 年 4 月 26 日，南亚新材召开第三届董事会 2024 年第三次独立董事专 门会议、第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关 于预计 2024 年度公司及下属企业与关联方日常关联交易的议案》。 预计 2024 年公司及下属子公司与上海南亚科技集团有限公司、浙江银鹰开 关厂等关联方发生日常关联交易的总金额（不含税）不超过 1,350 万元。 二、2024 年预计日常关联交易类别和金额 公司 2024 年预计日常关联交易类别和金额具体情况如下： 光大证券股份有限公司关于南亚新材料科技股份有限公司及其下属 企业预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 | | | | 占同类 | 本年年初 至 3 | 月 ...

证券代码：688519 证券简称：南亚新材 公告编号：2024-054 南亚新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：上海市嘉定区南翔镇昌翔路 158 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 本次股东大会审 ...

南亚新材料科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 南亚新材料科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 南亚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董 事唐艳玲、吴芃、王旭的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事唐艳玲、吴芃、王旭的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合相关法律法规、 规范性文件等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

南亚新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 序 号 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占授予限制性股 票总数的比例 占本激励计 划草案公告 日公司股本 总额的比例 一、高级管理人员、核心技术人员 1 包欣洋 中国 总经理 19.90 5.10% 0.08% 2 席奎东 中国 副总经理 19.90 5.10% 0.08% 3 张柳 中国 董事会秘书 15.10 3.87% 0.06% 4 李巍 中国 副总经理 14.10 3.62% 0.06% 5 粟俊华 中国 核心技术人员 5.60 1.44% 0.02% 小计 74.60 19.13% 0.31% 二、其他激励对象 公司管理及技术（业务）骨干、优秀员工 ——中国籍员工（107 人） 235.30 60.35% 0.98% 公司管理及技术（业务）骨干、优秀员工 ——外籍员工（1 人） 5.30 1.36% 0.02% 首次授予部分小计 315.20 80.84% 1.31% 预留部分 74.70 19.16% 0.31% 合计（共 113 人） 389.90 100.00% 1.62% 一、限制 ...

南亚新材料科技股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》等规定和要求，南亚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 南亚新材料科技股份有限公司 董事会决议 一、会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国 海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健合计拥有合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公 司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。涉及主要行 业有制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 南亚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 国浩律师（上海）事务所 关于南亚新材料科技股份有限公司 部分限制性股票作废事项 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2021 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：南亚新材料科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受南亚新材料科技股份有限 公司（以下简称"南亚新材"或"公司"）的委托，作为其实施 2021 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

目 录 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2325 号 南亚新材料科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南亚新材料科技股份有限公司（以下简称南亚新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南亚 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，南亚新材公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部 ...

证券代码：688519 证券简称：南亚新材 公告编号：2024-048 南亚新材料科技股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，南亚新材料科技股份有限 公司（以下简称"公司"）或"本公司"将公司 2023 年度募集资金存放与使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南亚新材料科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1365 号），本公司由主承销商光 大证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 5,860 万股，发行价为每股人民币 32.60 元，共计募集资金 191,036.00 万 元，坐扣承销和保荐费用 1 ...