芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十一次会议审议的相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，基于独立、客观判断的原则，我们于 2023 年 12 月 22 日对公 司第二届董事会第十一次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》已经公司第二届董 事会第十一次会议审议通过，表决程序符合有关规定。对于该议案项下的相关事 项，我们认为：公司符合《公司法》《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性 文件的规定中关于向特定对象发行 A 股股票的条件。因此，同意公司符合向特 定对象发行 A 股股票的条件，并同意将本议 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二三年十二月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案的内容真实、准确和完整，并对本预案中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别或连带的法律责任。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行 负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审核机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相关 事项的实质性判断、确认，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相关事项 的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过、中国证监 会同意注册。 1 特别提示 1、本次向特定对象发行的方案及相关事项已经于 2023 年 12 月 22 日召开的 公司第二届董事会第十一次会议审 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-057 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一 次会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室 以现场及电话会议方式召开。本次董事会应出席会议的董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生主持。本次会议召开符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 公司董事会确认公司符合向特定对象发行 A 股股票的条件。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"本公司、公司、芯原股份"） 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引—一发行类第 7 号》的规定， 编制了截至 2023 年 9 月 30 日止的前次募集资金使用情况的专项报告，报告如 下： 一、前次募集资金的募集及存放情况 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-059 芯原微电子（上海）股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 截至 2023 年 9 月 30 日，公司前次募集资金在银行账户的存储具体情况如 下： | 募集资金专户开户 | | | 2023 年 9 月 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 行 | 账号 | 初始存放余额 | 30 | 日 | 备注 | | | | | 账户余额 | | | | 上海浦东发展银行 | | | | | | | 股份有限公司张江 | 97160078801600002036 | 1,699,030,24 ...

审核报告 芯原微电子(上海)股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的审核报告 截至二零二三年九月三十日止 德师报(核)字(23)第 E00332 号 Deloitte. 芯原微电子(上海)股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的芯原微电子(上海)股份有限公司(以下简称"芯原上海"或"公司")截至 2023年9月30日止的前次募集资金使用情况报告(以下简称"前次募集资金使用情况报告")。 一、董事会对前次募集资金使用情况报告的责任 按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引 -- 发行类第7号》编制前次募集资金 使用情况报告,并保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整,且不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏是芯原上海董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对前次募集资金使用情况报告发表意见。我们按 照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业 务》的规定执行了审核工作。该准则要求我们遵守职业道德守则,计划和实施审核工作以对 前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。 在审核过程中,我们实施了我们认为必要的 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十一次会议审议的相关事项的事前认可意 见 我们收到芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 12 月 22 日以现场结合通讯的方式召开公司第二届董事会第十一次会议的通 知，对本次会议拟审议的《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股 股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科 技创新领域的说明的议案》《关于公司开立本次向特定对象发行 A 股股票募集资 金专项账户的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关 主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2023 年－2025 年）股东回报规划的议案》 《关于提请股东大会授权董事会、董事长和/或董事长 ...

在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实 际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。募集资 金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入， 并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集 资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。 二、本次向特定对象发行募集资金投资项目的具体情况 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二三年十二月 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总金额不超过 180,815.69 万元（含 本数），本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向： 注：本文中除特别说明外，所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之 和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2、面向 AIGC、图形处理等场景的新一代 IP 研发及产业化项目 （一）项目概况 本项目将在现有 IP ...

重要内容提示： 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-056 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于 2020 年、2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 161,714 股。 本次股票上市流通总数为 161,714 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 13 日。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司有关业务规则的规定，公司 2020 年、2022 年限制性股票激励计划部分限制性股 票归属于 2023 年 12 月 7 日完成归属登记手续，已收到中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。现将有关情况公告如下： 一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2020 年限制性股票激励计划 1、2020 年 12 月 2 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 动类别 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 √ 电话会议 □ 其他（ ） 参与单位名称 2023 年 10 月 27 日 Artisan Partners Asset Management、IGWT Investment、博时基金、泓德 基金、嘉实基金、景顺长城、诺安基金、中邮基金等 2023 年 10 月 30 日 公开业绩说明会 时间 2023年10月27日，2023年10月30日 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was approximately ¥580.89 million, a decrease of 13.51% compared to the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was approximately -¥156.44 million, representing a decline of 971.44% year-over-year[4]. - For the first three quarters of 2023, the company achieved a total revenue of approximately ¥1.77 billion, down 6.34% year-over-year, with domestic sales accounting for 78.03% of total revenue[6]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company for the current reporting period decreased by 971.44% compared to the previous period, primarily due to a decline in revenue from intellectual property licensing[12]. - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period decreased by 509.53%, influenced by factors such as a decrease in operating income[12]. - The basic earnings per share for the current reporting period decreased by 875.00%, reflecting increased R&D expenses and other costs[12]. - The diluted earnings per share for the year-to-date period decreased by 485.71%[12]. - The net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 134,218,721.31, compared to a profit of CNY 32,773,859.66 in Q3 2022[24]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was -136,001,299.05 CNY, down from 47,501,162.63 CNY year-over-year[26]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.27 CNY, compared to 0.07 CNY in the previous year[26]. Research and Development - Research and development expenses for Q3 2023 totaled approximately ¥264.56 million, accounting for 45.54% of revenue, an increase of 14.00 percentage points year-over-year[5]. - The company continues to focus on R&D investment, which has impacted its profitability[12]. - Research and development expenses increased to CNY 699,484,459.73 in the first three quarters of 2023, up from CNY 591,579,206.59 in 2022, reflecting a growth of 18.26%[22]. Cash Flow and Liquidity - The company reported a net cash flow from operating activities of approximately ¥79.27 million for Q3 2023, compared to -¥236.22 million in the same period last year[5]. - The net cash flow from operating activities for the current reporting period is not applicable, mainly due to a decrease in cash payments for purchases and services[12]. - Cash inflows from operating activities for the first three quarters of 2023 were 1,701,591,987.86 CNY, a decrease from 2,062,882,854.21 CNY in the same period of 2022[28]. - Cash outflows from operating activities totaled 1,845,784,916.52 CNY in Q3 2023, compared to 2,369,486,963.96 CNY in Q3 2022[28]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was -144,192,928.66 CNY, an improvement from -306,604,109.75 CNY in Q3 2022[28]. - The net increase in cash and cash equivalents for Q3 2023 was 47,888,061.68 CNY, contrasting with a decrease of -388,223,274.75 CNY in Q3 2022[30]. Assets and Liabilities - Total assets as of Q3 2023 reached CNY 4,601,800,042.48, an increase of 3.95% from CNY 4,426,160,135.72 in the previous year[21]. - The total liabilities for Q3 2023 were CNY 1,712,387,267.47, up from CNY 1,518,939,764.15 in Q3 2022, indicating a growth of 12.73%[20]. - The company's long-term borrowings increased to CNY 611,901,790.85 from CNY 348,733,612.02, reflecting a growth of 75.51%[20]. - The total equity attributable to shareholders was CNY 2,889,412,775.01, a slight decrease from CNY 2,907,220,371.57 in the previous year[21]. Revenue Streams - The semiconductor IP licensing revenue for Q3 2023 was approximately ¥93.63 million, a decrease of 51.60% year-over-year[8]. - The one-stop chip customization business generated revenue of approximately ¥32.62 million in Q3 2023, reflecting a growth of 15.18% year-over-year[8]. - Operating costs for the first three quarters of 2023 amounted to CNY 1,871,531,586.08, an increase of 1.04% from CNY 1,852,210,190.31 in 2022[22]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 18,550, with the top ten shareholders holding significant stakes[13]. - VeriSilicon Limited holds 75,678,399 shares, representing 15.15% of the total shares[13]. Cash and Cash Equivalents - The cash and cash equivalents as of September 30, 2023, amounted to approximately RMB 813.29 million, an increase from RMB 765.38 million at the end of 2022[18]. - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 5,322,233.27 from CNY 2,962,271.02, showing a significant increase of 79.93%[19].