累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、 规范性文件以及《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时采用的一种投 票方式。即公司选举董事时，股东所持的每一股都拥有与应选董事总人数相等的 投票权，股东既可以把所有投票权集中选举一人，也可以按照自己认为合适的方 式分散选举数人，按投票多少依次决定董事人选。 兰剑智能科技股份有限公司 第六条 在股东会上，拟选举董事时，董事会应当在召开股东会通知中，表 1 明该次董事选举采用累积投票制。 第七条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东 对候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票 ...

兰剑智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的利 益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》和其他相关法律、法规的规定以及《兰剑智能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（包括公司的控股子公司）为他人提供下列担保的 行为：被担保企业因向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为 其提供担保，其中包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的 事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况 恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司在对外提供担保，应根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及中国证监会的有关规定披露有关信息。 第二章 对外提供 ...

兰剑智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体 与公司关联人之间发生的交易，包括本条规定的交易和日常经营范围内发生的可能 引致资源或者义务转移的事项。交易包括下列事项： 第二条公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允 性； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则； （三）与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易相关事项进行 表决时，应当回避； 第一条 为了进一步完善兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保护全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《兰剑智能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （一 ...

兰剑智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件以及《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外以现金、实物资产、无形资产等 进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； 1 （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债券投资； （七）公司本部经营性项目及资产投资； （八）其他投资。 第三条 公司对外投资活动应当遵守以下原则： （一）必须符合国家有关法律、法规、规范性文件和产业政策的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须与公司规模相适应，不能影响公 ...

兰剑智能科技股份有限公司 兰剑智能科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方占用公司资金管理制度 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占上市公司利 益。 第二章 防范控股股东、实际控制人及关联方占用资金的原则 第五条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 1 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其关联 方使用： 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用兰剑智能科技股 份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及关联方占用资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》相关法律、行政法规及《兰剑智能科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的相关 ...

兰剑智能科技股份有限公司 1、公司董事会的全体成员； 2、在公司任职的所有高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书及 财务负责人等《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 薪酬原则 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 目的 为进一步规范兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司相关人员 的积极性，实现公司发展战略目标，保证公司持续发展的内在动力，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 法律法规和《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用对象 1 、坚持薪酬与公司长远利益相结合的原则； 2 、坚持薪酬与公司的规模、业绩等实际情况相结合的原则； 3 、坚持按劳分配，薪酬与岗位职责、履职情况相结合的原则； 4 、坚持激励与约束并重的原则。 第四条 薪酬构成与标准 高级管理人员年度的薪酬总额由基本工资、绩效工资及奖金构成，基本工资 根据职 ...

兰剑智能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使 职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《兰剑智能科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履 行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会 正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。有下列情 ...

兰剑智能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水 平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规章及《兰剑智能科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制 定本规则。 第二条 董事会组成 公司设董事会，对股东会负责。董事会由九名董事组成，其中设独立董事三 人，职工代表董事一名。非职工代表董事由股东会选举产生，职工代表董事由公 司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事会设董事 长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠、发行新股、发行转换为股票的 公司债券等事项； 董事会行使上述职权的方式是通过召开董事 ...

兰剑智能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善兰剑智能科技股份有限公司（以下称"公司"）法人治 理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》（以下称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下称"《上市规则》"）和《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益和全体股东利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 ...

兰剑智能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有能够完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，切实维护股东利益，提 高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司 法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之 ...