段和段律師事務所 UAN & DUAN 上海段和段律师事务所 关于 中邮科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 段和段律師事務所 DUAN & DUAN 二〇二三年十二月 t # 邮 事 務 所 N & DUAN 上海段和段律师事务所 关于中邮科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:中邮科技股份有限公司 上海段和段律师事务所(以下简称"本所")接受中邮科技股份有限公司(以下 简称"公司")的委托,指派律师出席公司 2023年第一次临时股东大会(以下简称 "本次股东大会"),并根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"、《上市公司股东大会规则》(以下简 称"《股东大会规则》")等法律、法规和规范性文件以及《中邮科技股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》"）的规定,就本次股东大会的相关事项出具本法律意见 书。 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序是否合法有效, 出席会议人员的资格和召集人的资格是否合法有效和会议表决程序、表决结果是否 合法有效发表法律意见,并不对本次股东大会 ...

证券代码：688648 证券简称：中邮科技 公告编号：2023-008 中邮科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区中山北路 3185 号 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 97,076,244 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 97,076,244 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 71.3796 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 71.3796 | （四） 表决方式是否符合《 ...

证券代码：688648 证券简称：中邮科技 中邮科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月 中邮科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 4 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 6 | | | 议案一：关于购买董监高责任险的议案 6 | | 中邮科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 中邮科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司股东大会规则》《中邮科技股份有限公司章程》和公司《股东大 会议事规则》等有关规定，特制定中邮科技股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年第一次临时股东大会会议须知。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席 大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对 出席会议者的 ...

证券代码：688648 证券简称：中邮科技 公告编号：2023-004 中邮科技股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中邮科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中邮科技"）于 2023 年 11 月 20 日召开了第一届董事会 2023 年第八次临时会议及第一届监事会 2023 年第 六次临时会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实 施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向"中邮信源研发及智能制造基地 项目"的实施主体暨公司二级全资子公司信源智能装备（广州）有限公司提供不 超过人民币 17,000.00 万元的借款以实施该募投项目、向"智能物流设备前沿技 术研发项目"的实施主体暨公司全资子公司广东信源物流设备有限公司提供不 超过人民币 5,000.00 万元的借款以实施该募投项目（以下简称"本次提供借 款"） 。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，联席保荐机构中 国国际金融股份有限公司和中邮证券有限责任 ...

证券代码：688648 证券简称：中邮科技 公告编号：2023-005 中邮科技股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见 2023 年 11 月 10 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中邮科 技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 二、募集资金投资项目的基本情况 鉴于本次公开发行股票实际募集资金净额低于《中邮科技股份有限公司首次 公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中的拟募集资金金额，结合募投项目 的实际情况，本着募集资金使用效率最大化原则，公司对募投项目使用募集资金 金额进行调整，具体情况如下： 三、使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因 中邮科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中邮科技"）于 2023 年 11 月 20 日召开了第一届董事会 2023 年第八次临时会议及第一届监事会 2023 年 ...

中国国际金融股份有限公司、中邮证券有限责任公司 关于中邮科技股份有限公司 调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"联席保荐机构"）、中邮 证券有限责任公司（以下简称"中邮证券"或"联席保荐机构"）作为中邮科技股份有 限公司（以下简称"中邮科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的联席 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对中邮科 技调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的事项进行了认真、审慎核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中邮科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕728 号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,400.00 万股，每股发行价格为人民币 ...

中国国际金融股份有限公司、中邮证券有限责任公司 关于中邮科技股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"联席保荐机构"）、中邮 证券有限责任公司（以下简称"中邮证券"或"联席保荐机构"）作为中邮科技股份有 限公司（以下简称"中邮科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的联席 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对中邮科 技使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的事项进行了认真、审慎核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中邮科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕728 号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,400.00 ...

证券代码：688648 证券简称：中邮科技 公告编号：2023-007 中邮科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中邮科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开了 第一届董事会 2023 年第八次临时会议及第一届监事会 2023 年第六次临时会议， 审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系， 加强风险管控，促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者 利益，根据《上市公司治理准则》等相关法律、法规以及规范性文件的有关规定， 公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任险（以下简称"董监高 责任险"）。现将具体情况公告如下： 一、董监高责任险的具体方案 1、投保人：中邮科技股份有限公司 具体方案以最终签订的保险合同为准。 为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述方案权限内授权公司经 营层办理董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定被保险人范围、确定 保险公司、确定保险金额、保险费 ...

关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 证券代码：688648 证券简称：中邮科技 公告编号：2023-003 中邮科技股份有限公司 发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中邮科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开了 第一届董事会 2023 年第八次临时会议及第一届监事会 2023 年第六次临时会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 15,353.39 万元置换预先投入募投 项目的自筹资金、使用募集资金人民币 746.13 万元（不含增值税）置换已支付 发行费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。 公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，联席保荐机构中国国际金融 股份有限公司和中邮证券有限责任公司（以下简称"联席保荐机构"）对本事项 出具了明确的核查意见，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：688648 证券简称：中邮科技 公告编号：2023-001 中邮科技股份有限公司 第一届监事会 2023 年第六次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中邮科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会 2023 年第六次 临时会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 11 月 15 日以电子邮件方式 发出，会议于 2023 年 11 月 20 日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席 宋云女士主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中邮科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额的议案》 监事会认为：本次对募投项目拟投入募集资金金额调整是基于公司首次公开 发行股票募集资金净额低于原计划募集资金金额的实际 ...