沙河实业股份有限公司关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方之间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公 司的关联交易行为不损害本公司和全体股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联 法人： （一）直接或间接地控制本公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除本公司及 本公司控股子公司以外的法人或其他组织； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担 任董事、高级管理人员的，除本公司及本公司控股子公司以外的法人 或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益 倾斜的法人或其他组织。 第四条 公司的关联自然人 ...

沙河实业股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数 的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数 10%（不含投票 代理权）以上的股东书面请求时； 第一条 为进一步规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会运作程序，提高议事效率，维护股东权益。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司股东会规则》和《沙河实业股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其它相关法律、法规的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及公司章 程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 有下列情 ...

沙河实业股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《沙 河实业股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，结合 本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的 可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于 特定用途的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产 的，按照本办法第六章执行。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，适用本办法。 第四条 募集资金投向必须符合国家产业政策和有关环境保护、 土地管理等法律和行政法规的规定，以提高股东回报、增加公司资产 收益为目的。 第二章 募集资金专户存储 （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金 专户存储情况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银 ...

沙河实业股份有限公司董事会战略委员会工作细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任。 第一章 总 则 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第一条 为适应沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作制度。 第七条 战略委员会下设投资评审小组。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 （二）对《公司章 ...

沙河实业股份有限公司年报信息披露 重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高沙河实业股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高 年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《沙河实业股份有限公司章程》《沙河实业 股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规 定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真 实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人 员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其 他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件 以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露 发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 ...

第三条 本制度适用于公司及控股子公司的内部控制管理工作。 沙河实业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强沙河实业股份有限公司（以下简称公司）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《企业内部控制基本规范》及内部控制制度指引等规 定，结合公司实际，特修订完善本制度。 第二条 公司内部控制制度的任务是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司治理水平，增加 对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部控制内容 第四条 公司内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信 息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不 限于：销售收入、费用支出、采购管理、固定资产管理、存货管理、 资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、成本和费用控制、工程 管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 第六条 公司要重点加强对控股子公 ...

沙河实业股份有限公司 接待和推广制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接 待和推广的行为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者 调研、一对一沟通、业绩说明会、证券分析师会议、路演、新闻采访 等形式的活动，以加强与投资者沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 公司进行接待和推广工作中，应明确接待和推广对象是 否属于深圳证券交易所认定的特定对象范围，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其 关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。 第四条 公司在开展接待和推广工作中，应严格遵循公平信息披 露的原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地披露、 透露或泄露非公开重大信息。 第五条 公司指定董事会秘书为接待与推广工作的 ...

沙河实业股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高级管理层的有效 监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事 组成，审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验，其中独立董事至少二名，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具有会计专业 的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并 报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事 ...

沙河实业股份有限公司 第六条 在履行上述第三条、第五条规定事项时，公司应有书面 记录，相关责任人应当在记录上签字。 第七条 独立董事应当对公司年报编制过程中获取的信息保密， 关注和严防泄漏内幕信息、进行内幕交易等违法违规行为的发生。 第八条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通 工作，为独立董事在年报编制工作过程中履行职责创造必要的条件。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实 履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司管理层应在会计年度结束后向每位独立董事全面汇 报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应 安排每位独立董事对本公司经营情况进行实地考察。 第四条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）进场审计前，公司财务负责人应向每位独立董事书面 提交本年度审计工作安排及其它相关资料。 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董 事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师 的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高沙河实业股份有限公司 ...

沙河实业股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范沙河实业股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 工作制度。 第三章 职责权限 第一章 总则 第七条 提名委员会的主要职责权限： 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员 人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事至少三 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人 ...