湖北宜化化工股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审 核 报 告 大信专审字[2024]第 2-00097 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 2-00097 号 湖北宜化化工股份有限公司： 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Pu ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖北宜化化工股份有限公司 2024 年度对外担保额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"湖北宜化"或"公司"）向特定对象 发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 等有关法律法规和规范性文件的相关规定，对湖北宜化 2024 年度对外担保额度 预计事项进行了审慎尽职调查，核查情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司控股子公司及参股公司项目建设及生产经营资金需要，2024 年 度公司拟提供总计不超过 632,887.20 万元的担保额度，其中对资产负债率大于 70%的控股子公司提供 83,000.00 万元担保额度，对资产负债率小于或等于 70% 的控股子公司提供 539,657.20 万元担保额度，对资产负债率小于或等于 70% ...

2023 年度独立董事述职报告 湖北宜化化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（吴伟荣） 根据《上市公司独立董事管理办法》《湖北宜化化工股份有限公 司独立董事工作制度》，本人向股东大会提交年度述职报告，对履行 职责的情况进行说明。请予审查。 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 吴伟荣，女，1983 年 6 月出生，工商管理（会计学）专业博士， 中国注册会计师。曾任华中农业大学讲师，湖北灵星畜禽有限公司财 务经理，武汉嘉禾会计培训机构培训讲师，武汉靖翔工贸有限公司财 务顾问。现任华中农业大学副教授。 （二）不存在影响独立性的情况 本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、 咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害 关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议的情况 1. 出席董事会与股东大会情况 2023 年度，公司第十届董事会共召开会议 13 次，本人应出席会 议 6 次，均按时出席会议，其中现场参会 ...

证券代码：000422 证券简称：湖北宜化 公告编号：2024-041 湖北宜化化工股份有限公司 第十届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 本次会议经过投票表决，一致通过如下议案： （一）审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 1. 湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会 第二十二次会议通知于 2024 年 4 月 1 日以书面、电话、电子邮件相 结合的形式发出。 经审议，监事会认为：董事会的编制和审议程序符合法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告的内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况。 2. 本次监事会会议于 2024 年 4 月 11 日在公司 6 楼会议室以现 场会议方式召开。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 3. 本次监事会会议应出席监事 3 位，实际出席监事 3 位。 本议案须提交公司股东大会审议。 4. 本次监事会会议的主持人为监事会主席李刚先生。董事会秘 书及其他高级管理人员、保荐代表人列席了本次会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1. 湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 第三十三次会议通知于 2024 年 4 月 1 日以书面、电话、电子邮件相 结合的形式发出。 2. 本次董事会会议于 2024 年 4 月 11 日以现场结合通讯表决方 式召开。 3. 本次董事会会议应出席董事 14 位，实际出席董事 14 位。其 中，以通讯表决方式出席会议的董事 1 位，为李强先生。 4. 本次董事会会议的主持人为董事长卞平官先生。公司监事、董 事会秘书及其他高级管理人员、保荐代表人列席了本次会议。 证券代码：000422 证券简称：湖北宜化 公告编号：2024-040 湖北宜化化工股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告 5. 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《湖北宜化化工股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议经过投票表决，一致通过如下议案： （一）审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 表决结果：14 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议 ...

2023 年度独立董事述职报告 湖北宜化化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（赵阳） 作为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，独立、谨慎、勤勉地 行使独立董事职权，积极出席公司股东大会和董事会会议，对公司的 生产经营和业务发展提出合理建议，充分发挥独立董事作用，维护公 司和股东的利益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵阳，男，1963 年 11 月出生，中国哲学史硕士研究生。曾任湖 北证监局副处长、处长（1999 年 9 月至 2016 年 10 月），武汉天盈 投资集团有限公司副总裁、武汉生之源生物技术有限公司独立董事、 武汉光谷信息股份有限公司独立董事。现任公司独立董事、北京茂榕 投资有限公司副总裁兼风控负责人、武汉锐科光纤激光技术股份有限 公司（股票代码 300747）独立董事、湖北省广播电视信息网络股份 有限公司（股票代 ...

2023 年度独立董事述职报告 湖北宜化化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（付鸣） 根据《上市公司独立董事管理办法》《湖北宜化化工股份有限公 司独立董事工作制度》，本人作为湖北宜化化工股份有限公司（以下 简称"公司"）独立董事，现向股东大会提交年度述职报告，对履行 职责的情况进行说明。请予审查。 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人付鸣，男，1958 年 4 月出生，中南财经政法大学法学学士， 曾任宜昌地区物资局职员，现任湖北七君律师事务所律师。2022 年 2 月起任公司独立董事。 本人符合相关法律法规、自律监管规则关于上市公司独立董事任 职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，没 有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津 贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额 外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各 项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并已 ...

对湖北宜化集团财务有限责任公司的风险评估报告 对湖北宜化集团财务有限责任公司的风险 评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关 联交易》的要求，湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"公司"）通 过查验湖北宜化集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金 融许可证》《营业执照》等资料，取得并审阅包括资产负债表、利润 表、现金流量表等在内的《湖北宜化集团财务有限责任公司审计报告 及财务报表（2023 年度）》（信会师报字[2024]第 30002 号），对财 务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）基本信息 财务公司是原中国银行业监督管理委员会（现为国家金融监督管 理总局）于 2011 年 9 月 30 日批准设立的非银行金融机构，2023 年 末股权结构为：湖北宜化集团有限责任公司持股 80%、湖北双环科技 股份有限公司持股 10%、湖北安卅物流有限公司持股 10%，2024 年 1 月 4 日经监管部门批准、宜昌市市场监督管理局变更登记，财务公 司股权结构调整为：湖北宜化集团有限责任公司持股 80%、青海宜化 化工有限公司持股 ...

2023 年度独立董事述职报告 湖北宜化化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（杨继林） 本人（杨继林）作为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，在 2023 年任职期间，能严格按照《证券法》、 《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及上市公司治理的有关 法律法规，以及《公司章程》规定，认真行使权力，发挥了独立董事 的作用，维护了公司规范化运作及股东的利益，履行了独立董事应尽 的义务和职责。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 杨继林，男，1948 年 11 月出生，工程热物理博士，曾任华中科 技大学教授，化学系副主任，研究所所长。现任湖北华工生化工程有 限公司董事；武汉华海林医药科技有限公司董事长、总经理；武汉宏 润小额贷款有限公司董事；中国多肽产业集团股份有限公司技术顾问； 公司独立董事。 （一）参加会议的情况 1. 出席董事会与股东大会情况 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，公司第十届董事会共召开会议 13 次，本人除一次因 生病住院请假外，其它每次均出席会议：其中现场参会 3 次，以通讯 表决方式参会 9 次。 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖北宜化化工股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：湖北宜化 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：柴奇志 | 联系电话：010-57615991 | | 保荐代表人姓名：姚泽梁 | 联系电话：010-57615991 | 一、保荐工作概述 （本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北宜化化工股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页） 保荐代表人： | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | | --- | | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、 ...