（修订稿） 第一章 总则 第一条 为推动公司完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，实现公司价值 和股东利益最大化，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律、法规、规章和规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 万泽股份投资者关系管理制度 万泽实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司的投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤 其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议， 及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规 范运 ...

万泽股份内部控制管理制度 第三条 公司董事会负责公司内部控制的有效和完整。 第二章 内部控制管理 第四条 公司内部控制的目标： 万泽实业股份有限公司 内部控制管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为强化公司内部管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管 理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险 管理水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司内部控制 指引》《公司章程》等有关规则，制定本制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内部各控 制系统的有效和完整。 （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 第五条 公司内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息系统 控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节 环境控制 第六条 环境控制包括授权管理和人力资源管理。 第七条 授权管理以"集权有道、分权有序、授权有章、用权有度"为原则，采取 1 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障公司资产的安全、完整。 （四）保证公司信息的可靠、完整、及时。 （五）提高公司经营效率和效果。 万泽股份内 ...

万泽股份董事会秘书工作制度 万泽实业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第四条 公司董事会办公室为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了规范万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为， 明确董事会秘书的职责、权利和义务，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法 律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管部门及深圳证券交易所的指 定联络人。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，享有法律、法规及《公司章程》对公 司高级管理人员规定的权利并承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员规定 的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德并取得或承诺取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。 第六条 公司董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任，原则上 ...

万泽实业股份有限公司 独立董事制度 （修订稿） 第一章 总 则 万泽股份独立董事制度 第一条 为了建立完善公司治理结构，规范公司依法运作，更好地维护公司整体利 益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理 办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。所称会计专业人 士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 担任公司独立董事应该符合以下基本条件： 1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 2、具有本制度第三章所要求的独立性； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 4、具有5年以上法律、会计或经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验； 5、具有良好的个人品德，不存在重 ...

万泽股份股东会议事规则 万泽实业股份有限公司 股东会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为保证股东会会议程序及决议的合法性，维护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股东会规则》、《万泽实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关 法律、行政法规的规定，制定本规则。 第二条 万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）应当严格按照法律、行政法 规、公司章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和 深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）股东会的召集 ...

万泽股份年报信息披露重大差错责任追究制度 万泽实业股份有限公司 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 公司董事、高级管理人员有不履行职责及义务或提供虚假、错误、不完整 信息，造成年报信息披露重大差错并造成不良影响的，应当按照本办法第九条的规定， 视情节轻重，追究相关当事人的责任。 第七条 公司财务部应按照规定，将年报相关财务数据及时、真实、准确、完整向 董事会办公室提供，并积极配合审计机构及审计委员会对信息披露事务开展的相关工作， 若违反此条规定，造成年报信息披露重大差错并造成不良影响的，应按照本办法第九条 的规定，视情节轻重，追究财务部负责人和相关当事人的责任。 年报信息披露重大差错责任追究制度 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的 追究与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管 ...

万泽股份对外担保制度 第六条 公司对外担保行为应当由董事会或股东会批准。 万泽实业股份有限公司 对外担保制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效 地防范对外担保风险。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司对外担保行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第二章 对外担保和对外担保总额 第四条 对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第五条 公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三章 对外担保的决策程序 第七条 由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同 意并做出决议。 第八条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过： （一）公司及公司控 ...

万泽股份外部信息使用人管理制度 万泽实业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （修订稿） 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息 使用人管理，依据《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定，制定本办法。 第二条 本制度所称外部信息使用人指公司及合并报表范围内的下属公司员工以外 的并获取公司内幕信息的单位及个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司定 期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹 划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外 界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、 接受投资者调研座谈等方式。 第四条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报 送。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作 为内幕知情人登记在案备查。 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关 人员履行保密义务。 第十条 外部单 ...

万泽股份募集资金管理办法 万泽实业股份有限公司 募集资金管理办法 （修订稿） 为规范万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募集资金的使用 和管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资 金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用 本制度。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，并应由董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金 使用方案，管理和使用募集资金。公司董事会负责建立健全本管理制度，并确保本制度 的有效实施。 第四条 违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规定使用募集资金，致 ...

万泽股份重大信息内部报告制度 万泽实业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （修订稿） 第一章 总则 （一）公司董事、高级管理人员及控股子公司的董事、监事、高级管理人员； （二）公司母公司各部门经理及各控股子公司的总经理； （三）公司派往参股子公司的董事、监事、高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的其他股东； （五）公司其他因所任职务/所在岗位可以获取公司有关重大事项信息的知情人员。 第四条 各控股子公司需指定专门信息联络员，公司本部各部门经理为该部门信息 联络员。 第一条 为规范万泽实业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息报告工作， 保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露 信息，现根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》及其他有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券的交 易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的信息报告义务人，应及时向公 司董事长、总经理和董事会秘书（或证券事务代表）报告。 第三条 本制度所称的"信息报告义务人"包括： ...