茂名石化实华股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称 "公司"）董事离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规 则及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规 定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离 职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经 营和治理结构的稳定性； - 1 - （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法 权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职 ...

（2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称 "公司"）合规开展业务，加强公司治理和内部控制，规范 员工的个人行为，防止商业贿赂行为的发生，强化公司治理 的长效预警机制，保障公司和股东及员工的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争 法》《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具 体应用法律若干问题的解释》等有关法律法规的规定，结合 公司实际情况，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司及公司合并报表范围内全资、 控股子公司（以下简称"下属单位"）。 第三条 本规定的目的是规范公司全体人员的职业行为， 树立廉洁、勤勉、敬业的工作作风，遵守相关法律法规及公 司内部管理制度，防止发生损害公司、股东及员工合法权益 的行为。 - 1 - 茂名石化实华股份有限公司 反商业贿赂管理规定 第四条 禁止损害公司合法权益和社会公共利益的商业 贿赂行为。禁止公司员工和相关人员，以及以公司名义或为 公司合法权益开展业务的商业伙伴，通过贿赂国家 ...

茂名石化实华股份有限公司 投资管理办法 （2025 年修订） （2025 年 4 月 27 日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称"公 司"）的投资行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资 决策的规范化、科学化、制度化，维护公司和股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等国家有关法律法规、规范性文件及公司《茂名石化实华股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用公司、全资子公司和控股子公司。 第三条 本办法所称的投资活动是为获取未来收益而将一定 数量的货币资金、股权以及经评估后的实物资产作价出资，进 行各种形式的投资活动，分为固定资产投资项目和合资合作。 包括但不限于以下形式： （一）固定资产投资项目； （二）现金收购其他公司； - 1 - （三）以实物资产（包括无形资产和固定资产）置换其他公 司股权； （四）投资设立有限责任公司或股份有限公 ...

茂名石化实华股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份 及其变动管理规则 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为加强对茂名石化实华股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，促进 公司依法规范运作，维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律和行政法规及《茂 名石化实华股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司及其董事、高级管理人员，应当遵守本规则。 第三条 公司董事、高级管理人员持有公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 - 1 - 第二章 股份变动 第四条 公司董事、高级管理人员持有本公司股份在下列情 形下不得转让： （一）本公司股票 ...

第一章 总 则 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证董事会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和《茂名石化实华股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》 和本规则的相关规定召开董事会，保证董事能够依法行使权 利。公司董事长和董事会秘书应当切实履行职责，认真、按 时组织董事会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保董事会正 常召开和依法行使职权。 第三条 董事会严格依据《公司法》等有关法律法规和 《公司章程》规定的范围内行使职权。 茂名石化实华股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年修订） （2024 年年度股东会审议通过后生效） 第二章 董事会的组成及职权 - 1 - 第四条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，设职 工董事 1 人，可以设副董事长 1 人。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； ...

茂名石化实华股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第二章 选聘会计师事务所条件 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和 中 国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； 第一章 总 则 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内 部管理和控制制度； 第一条 为规范茂名石化实华股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（含续聘、改聘、解聘）会计师事务所相关 行为，提高审计工作和财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法 律法规、证券监督管理部门的相关要求及《茂名石化实华股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据 相关法律法规要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告、内部控制报告及相关信 ...

茂名石化实华股份有限公司董事会 2025 年 4 月 27 日 | 序号 | 独立董事 | 第十二届董事会各专委会 | | | | | | 任职时间 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 召集人 | | | | | | | | | | | | 1 | 王树忠 | 审计委员会 | 2023 | 年 | 5 | 月 | 22 | 日--2024 | 年 | 2 | 月 | 1 日 | | 2 | 张轶云 | 审计委员会 | 2024 | 年 | 2 | 月 | 1 | 日--2024 | 年 | 7 | 月 | 3 日 | - 1 - | 3 | 卢国桢 | 战略委员会 | 2023 | 年 7 | 月 | 28 | | 日--2024 | 年 | 7 | 月 3 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 4 | 张保国 | 提名 ...

茂名石化实华股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理办法 （2025年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为了加强茂名石化实华股份有限公司（以下简称公 司）的内幕信息管理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和确 保信息披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规章、规范性文件及公司《公司章程》《信息披露管 理办法》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法的适用范围包括公司及其下属各部门、分公 司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他 纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够对其实施重大影 响的参股公司（以下简称参股公司）。 第三条 公司应当建立内幕信息知情人档案，董事会是负责 公司内幕信息的管理机构，董事会秘书负责公司内幕信息的监管 和披露以及对公司内幕知情人的登记备案工作，当董事会秘书不 - 1 - 能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司其 他部门、分公司、子公司及能 ...

茂名石化实华股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （独立董事 梁 宇） 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》以及《独立董事工作细则》等有关规 定，本人按时出席公司股东会、董事会等会议，认真审核各 项议案，积极履行职责，在审议公司重大事项时充分发挥自 身的专业知识，发表客观公正意见，维护公司整体利益及全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 梁宇，公司独立董事，男，汉族，1971年12月出生，中 国国籍，硕士研究生，高级会计师，无境外永久居留权。 1996年4月-1997年1月任山西省国有资产管理局资产评 估中心评估员；1997年1月-1999年12月任湛江经济技术开发 区会计师事务所部门经理、副所长；1999年12月-2018年8月 任广东千福田会计师事务所有限公司副总经理、主任会计师、 董事长；2018年8月至今任千福田控股（湛江）有限公司董 事长；2019年8月至今任徐闻农商银行独立董事；2024年7月 至今任公司独立董事。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专 ...

茂名石化实华股份有限公司 全资（控股）子公司管理办法 （2025 年修订） （2025年4月27日第十三届董事会第三次会议审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为了加强全资（控股）子公司的管理，落实公 司战略规划，防范管理、法律风险，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件及《茂名石 化实华股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的相关 规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法适用于全资（控股）子公司。 （一）全资子公司，是指公司直接或间接投资且在该公 司中持股比例为 100%，对其行使完全的控制权和分配权。 （二）控股子公司，是指公司与其他法人或自然人共同 投资设立的，公司持股 50%以上，或未达到 50%但能够决定 其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能 够实际控制的公司。 第二章 规范与要求 第五条 归口管理 公司全资（控股）子公司的归口管理部门为公司总经理 办公室。所有须事前审批事项和报告类事项统一报送公司总 经理办公室，再由公司总 ...