关于《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工 作规则》等制度的修订说明 制度名称由《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则》变更为 《东北证券股份有限公司战略与 ESG 管理委员会工作规则》。 | 原制度 | | 修订后 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （删除线处为删除内容） | | （下划线处为新增内容） | | | | | | 第一条 为规范东北证券股份有限公司 | | 第一条 为规范东北证券股份有限公司 | | | | | | | | （以下简称"公司"）战略与 ESG 管理委员 | | | | | | （以下简称"公司"）战略决策管理委员会 | | | | | | | | 运作程序，提高工作效率，保证按规定行使 | | 会的议事方式和决策程序，提高战略与 ESG | | | | | | 职权，更好地发挥作用，根据《公司法》《证 | | 管理委员会的工作效率和科学决策水平，根 | | | | | | | | 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 | | | | | | 券法》《上市公司章程指引》《证券公司治 | ...

（本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》之签章页） 在深圳证券交易所上市的公告 东北证券股份有限公司 年 月 日 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2023 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2023 年 11 月 27 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投 资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： 东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者 | 债券名称 | 东北证券股份有限公司 | | | 2023 | | 年面向专业投资者公开发行公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第一期） | | | | | | | 债券简称 | 23 东北 01 | | | | | | | 债券代码 | 148512 | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 AAA、债项评级 | | | | AAA | | | 评级机构 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2023-065 2023年11月9日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于东北证券股份有限公司非公开发 行短期公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函[2023]764号）。根 据该函，深交所对公司申请确认发行面值不超过50亿元人民币的东北证券股份有 限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券符合深交所挂牌条件无 异议。该无异议函自出具之日起十二个月内有效。 东北证券股份有限公司 关于收到非公开发行短期公司债券符合深交所挂牌 条件的无异议函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司董事会 二〇二三年十一月十日 公司将严格按照有关法律法规、无异议函要求和公司股东大会的授权，在无 异议函规定的有效期内，办理本次非公开发行短期公司债券发行相关事宜，并及 时履行信息披露义务。 特此公告。 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-064 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2.本报告经公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议审议通过，公司 13 名董事中， 实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季度报告的董事 会会议： 4.公司 2023 年第三季度报告未经会计师事务所审计。 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 | --- | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------------------------------------|----------------------------|----------------------------------------|--------|---------------------------| | 经营活动产生的现金流量净额 （元） \n基本每股收益（元/股） | -7,310,276,705.56 \n0.01 | -293.19% -3, ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-063 一、董事会会议召开情况 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.公司于 2023 年 10 月 23 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2023 年第三次临时会议于 2023 年 10 月 26 日以现场 和视频会议结合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 8 人，视频参会董事 3 人，授权委托参会董事 2 人，副董事长孙晓峰先生 因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表决权，董事刘树森先 生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、6 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会 ...

特别提示: 东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) (债券简称:22东北 C2,债券代码:148094,以下简称"本期债券")将于2023 年 10 月 23 日支付 2022年 10 月 21 日至 2023年 10 月 20 日期间的利息,本期债 券的债权登记日为 2023 年 10 月 20 日,凡在 2023 年 10 月 20 日(含) 前买入并 持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利,2023年10月20日卖出本 期债券的投资者不享有本次派发的利息。为确保付息工作的顺利进行,现将有关 事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者 公开发行次级债券(第二期)2023年付息公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、债券名称:东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级 债券(第二期) 2、债券发行批准机关及文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1074 号文 3、债券简称:22 东北 C2 4、债券代码:148094 5、发 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 | --- | --- | |----------------|---------------------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | □媒体采访 | | 投资者关系活动 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | | | | □现场参观 | | | □其他 | 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 8 月 28 日（星期一）15:00-16:00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式召开业绩说明会 上市公司接待 人员姓名 副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事卢相君先生，副总裁、财务总 监王天文先生和董事会秘书董曼女士 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、上半年，公司业绩不错，主要是哪些业务赚钱？ 答：公司主营业务有四大板块，包括财富管理业务、投资银行 业务、投资与销售交易业务和资产管理业务，公司四大业务板块都 保持盈利，而且近些年都保持良好的可持续发展态势，占比越来越 健康。同时，公司通过积极发展创新业务等业 ...

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员声明对本半 年度报告的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司13名董事中，实际出席会议的董事 13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 董事 因公 宋尚龙 于来富 董事 因公 宋尚龙 刘树森 董事 因公 何俊岩 张洪东 董事 因公 刘继新 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 | --- | --- | --- | |----------------|---------------------------|-------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | | □媒体采访 | ☑业绩说明会 | | 投资者关系活动 | | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | 类别 | | | | | □现场参观 | | □其他 参与单位名称及 人员姓名 投资者网上提问 时间 2023 年 5 月 22 日（星期五）14:30-16：00 地点 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 用网络远程的方式参与吉林辖区上市公司投资者网上集体接待日 上市公司接待 人员姓名 副董事长、总裁何俊岩先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会 秘书董曼女士。 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、东北证券的运营模式是怎样的？是否具有竞争优势？ 答：尊敬的投资者您好！公司以"致力于客户成长，成为有规模、 有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商"为长远发展愿景，并 确定了"以中小企 ...