股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-002 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 1 月 30 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 2 月 2 日以现场 和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东 北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 8 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事孙晓峰先 生、刘继新先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，董事张洪东先生因公 务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、5 名高管人员列席 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-003 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2024 年第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 1 月 30 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会 2024 年第一次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 2 月 2 日以现场 和视频会议相结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号 东北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参会 监事 8 人，监事崔学斌先生以视频方式参会。公司证券事务代表参加本次会议。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司财务总监、合规总监、首席风险官列席本次会议。 会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： （ ...

发行人将按上述票面利率于2024年1月18日至2024年1月19日面向专业机构 投资者网下发行，具体认购方法请参见2024年1月12日刊登在深圳证券交易所网 站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《东北证券 股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公告》。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148572 债券简称：24 东北 C1 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行次级债券（第一期）票面利率公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2022﹞1074号文注册。发行人本次债券采用分期发行的方式，本次发行的东北 证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简 称"本期债券"）发行规模为不超过15亿元（含15亿元），本期债券为 ...

2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无否决或修改议案的情况。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-070 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 东北证券股份有限公司 5.会议主持人：公司董事长李福春先生。 6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 7.会议出席情况： （1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 16 人，代表股份数 1,091,665,485 股，占公司有表决权股份总数的 46.6433%。其中，参加现场会议 的股东及股东代理人共有 3 人，代表股份数 997,306,026 股，占公司有表决权股 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 ...

北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 德恒 DHLBJSEC000361-60 号 致：东北证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受东北证券股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、规 范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 而出具。 本法律意见仅供本次股东大会见 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-069 东北证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年第三次临时股东大会。 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议 审议通过了关于召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则 和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。 于股权登记日 2023 年 12 月 20 日（星期三）下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可 以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东； 1 （2）公司董事、监事和高级管理人员； 8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公 司 1118 会议室。 二、会议审议 ...

东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 $$\Xi{\mathrm{O}}\!\equiv\!\Xi{\mathrm{H}}\!+\!\Xi{\mathrm{H}}$$ | | | | 序号 | 文件名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案 | 2 | | 2 | 关于修订《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案 | 82 | | 3 | 关于修订《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 | 104 | | 4 | 关于起草《东北证券股份有限公司独立董事管理制度》的议案 | 123 | | 5 | 关于修订《东北证券股份有限公司监事会监督管理制度》的议案 | 137 | | 6 | 关于修订《东北证券股份有限公司关联交易制度》的议案 | 149 | | 7 | 关于起草《东北证券股份有限公司选聘会计师事务所管理制度》 的议案 | 163 | | 8 | 关于公司实施债务融资及授权的议案 | 173 | 1 议案 1： 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案 各位股东： 为落实监管要求，完善公司法人治理 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-066 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2023 年 12 月 8 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议于 2023 年 12 月 11 日以现场 和视频会议结合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 10 人，视频参会董事 2 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事张洪东 先生因公务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 8 名监事、7 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： 本议案尚需提交公司 ...

东北证券股份有限公司 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-068 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年第三次临时股东大会。 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议 审议通过了关于召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则 和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时 间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式 ...

东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2023-067 2.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议 案》 1.公司于 2023 年 12 月 8 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会 2023 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2023 年第四次临时会议于 2023 年 12 月 11 日以现场 和视频会议相结合的方式召开。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参会 监事 7 人，视频方式参会监事 1 人，监事李斌先生因公务原因书面委托监事秦音 女士代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券 事务代表参加会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会 ...