北京市金杜律师事务所 关于国城矿业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 法律意见书 2023 年第四次临时股东大会的通知》； 5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 致：国城矿业股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受国城矿业股份有限公司（以下 简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别 行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规 章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会（以下简称本次股东大 会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第三次临时股东大会审 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-093 国城矿业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： •本次股东大会无否决议案的情形。 •本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 现场会议时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 14:30 开始 网络投票时间：2023 年 11 月 15 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 15 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意 时间。 公司总股份的 0.3032%。 3、公司董事、监事、高级管理人员、律师出席或列席股东大会情况 公司董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次会议；北京市金杜律师事 务所律师李琛先生及王东先生对本次股东大会进行了现场见证，并 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-091 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第十次会议通 知于 2023 年 11 月 10 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 11 月 15 日以 现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。本 次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，会议经表决形成如下决议： 审议通过《关于聘任总经理的议案》 表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于聘任公 司总经理的公告》。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 特此公告。 国城矿业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 15 ...

经核查，我们认为：朱胜利先生的提名资格、提名程序及董事会审议程序均 符合《公司法》《公司章程》等有关规定。朱胜利先生不存在法律、法规、规范 性文件等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，符合有关法律、法规、 部门规章、规范性文件及交易所其他相关规定等要求的任职资格，具备担任公司 高级管理人员所应具备的能力。故我们同意聘任朱胜利先生为公司总经理。 国城矿业股份有限公司独立董事 关于第十二届董事会第十次会议有关议案的独立意见 独立董事：刘云、冀志斌、唐学锋 2023 年 11 月 15 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》及《独 立董事工作制度》等有关规定，作为国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，特就公司第十二届董事会第十次会议的审议事项发表独立意见如下： 关于聘任公司总经理的独立意见 ...

国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司总经理 吴城先生提交的书面辞职报告。吴城先生因工作安排不再兼任公司总经理职务， 辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞去上述职务后，吴城先生将继续担任 公司董事长、董事及董事会专门委员会委员等相关职务。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-092 国城矿业股份有限公司 关于聘任公司总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 2023 年 11 月 15 日 2 截至本公告披露日，吴城先生未直接持有公司股份，通过公司控股股东国城 控股集团有限公司及其一致行动人甘肃建新实业集团有限公司、公司 2022 年员 工持股计划间接持有公司股份。吴城先生将继续遵循《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等相关规定。公司董事会、经营管理层对吴城先生担任总经理期间为公司所做出 的贡献表示衷心感谢! 公司于 2023 年 11 月 15 日召开第十二届董事会第十次会议，审议通过了《关 于聘任总经理的议案》，根据董事长 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-090 国城矿业股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年3月16日、2023年4 月3日召开第十二届董事会第三次会议和2023年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于2023年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公 司为公司合并报表范围内全资子公司、控股子公司提供新增总额合计不超过人民 币170,000万元的担保额度，此担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次 授予的担保额度，担保方式包括但不限于连带责任保证担保、抵押担保、质押担 保、差额补足或流动性支持等，股东大会授权公司管理层根据实际经营需要在公 司子公司之间相互调剂使用本次担保预计额度，资产负债率未超过70%的被担保 方所享有的预计担保额度不可调剂至资产负债率超过70%以上的被担保方。本次 预计担保额度的授权有效期自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起一年内 有效。具体内容详见公司于2023年 ...

关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-089 国城矿业股份有限公司 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年3月16日、2023年4 月3日召开第十二届董事会第三次会议和2023年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于2023年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公 司为公司合并报表范围内全资子公司、控股子公司提供新增总额合计不超过人民 币170,000万元的担保额度，此担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次 授予的担保额度，担保方式包括但不限于连带责任保证担保、抵押担保、质押担 保、差额补足或流动性支持等，股东大会授权公司管理层根据实际经营需要在公 司子公司之间相互调剂使用本次担保预计额度，资产负债率未超过70%的被担保 方所享有的预计担保额度不可调剂至资产负债率超过70%以上的被担保方。本次 预计担保额度的授权有效期自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起一年内 有效。具体内容详见公司于2023年 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-088 国城矿业股份有限公司 关于签署合作框架协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次协议的签署无需提交董事会及股东大会审议批准，不构成关联交易 及《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组。本协议的签署预 计对公司本年度经营成果不会产生重大影响。公司将根据后续合作情况依法履行 信息披露义务。 一、合同签署概况 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）与厦门建发新兴能源有限公司 （以下简称"厦门建发"）于近日签署了《国城矿业股份有限公司与厦门建发新 兴能源有限公司合作框架协议》（以下简称"协议"或"本框架协议"），旨在 充分发挥双方产业优势，通过业务合作等方式提高双方的市场竞争力，实现合作 共赢。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规定，本次协议的签 署无需提交公司董事会或股东大会审议批准，也不构成关联交易或《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、交易对手方基本情况 1、公司名称：厦门建发新兴能源有限公司 1、本次 ...

审议通过《关于对中国证券监督管理委员会重庆监管局<行政监管措施决定书> 整改报告的议案》 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-086 国城矿业股份有限公司 第十一届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第七次会议通知 于 2023 年 10 月 29 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 11 月 3 日以现场 结合通讯表决方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召 开。本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议由监事会主席吴斌 鸿先生主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》的相关规定，会议合法、有 效。经与会监事认真审议，形成如下决议： 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 经审核，监事会认为《关于对中国证券监督管理委员会重庆监管局<行政监管 措施决定书>整改报告的议案》符合相关法律法规、规范性文件以及中国证券监督 管理委员会重庆监管局出具的行政监管措施决定书的相关要求，整 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-084 国城矿业股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年3月16日、2023年4 月3日召开第十二届董事会第三次会议和2023年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于2023年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公 司为公司合并报表范围内全资子公司、控股子公司提供新增总额合计不超过人民 币170,000万元的担保额度，此担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次 授予的担保额度。本次预计担保额度的授权有效期自2023年第二次临时股东大会 审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于2023年3月17日和2023年4月4 日在指定媒体上披露的《关于2023年度对外担保额度预计的公告》（公告编号： 2023-021）和《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-023）。 近日，公司全资子公司内蒙古国城资源综合利用有限公司（以下简称"国城资 源 ...