证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-087 关于对中国证券监督管理委员会重庆监管局 《行政监管措施决定书》整改报告的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月25日披露了《关于 前期会计差错更正的公告》，并对2022年半年度报告全文及摘要中相关财务信息 进行更正。公司前次会计差错更正是对公司孙公司天津国瑞贸易有限公司（以下 简称"天津国瑞"）与上海贸远实业有限公司（以下简称"上海贸远"）、上海 乐勒实业有限公司（以下简称"上海乐勒"）之间开展的贸易业务，出于谨慎性 原则根据《监管规则适用指引--会计类第1号》1-15按总额或净额确认收入及收入 准则的相关规定进行确认、计量、记录和报告，调减2022年1-6月营业收入 175,904,156.32元，调减2022年1-6月营业成本175,904,156.32元，具体内容详见公 司在指定信息披露媒体上刊登的相关公告。 公司于2023年9月25日披露了《关于公司及相关责任人收到行政监管措施决 定书的公告》，公司收到中国证券 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-085 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第九次会议决议公告 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于对中国 证券监督管理委员会重庆监管局<行政监管措施决定书>整改报告的公告》。 特此公告。 国城矿业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 3 日 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第九次会议通 知于 2023 年 10 月 29 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 11 月 3 日以 现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。本 次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。本 次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，会议经表决形成如下决议： 审议通过《关于对中国证券监督管理委员会重庆监管局<行政监管措施决定 ...

| 证券代码：000688 | 证券简称：国城矿业 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127019 | 债券简称：国城转债 | | 国城矿业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、自2023年10月18日起至2023年10月31日，公司股票已有10个交易日的收 盘价格低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价 格的85%，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1032号文"《关于核准国城矿 业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，国城矿业股份有限公 司（以下简称"公司"）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券 （以下简称"可转债"），每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万 元。 由于公司实施2020年度利润分配方案，根据《 ...

国城矿业股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-081 国城矿业股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 单位：元 3.第三季度报告是否经过审计 1 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 （一） 主要会计数据和财务指标 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号），进一步明确了"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确 认豁免的会计处理"的相关内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。公司根据上述要求对会计政策相关内容进行变更。 13 | --- | --- | --- | --- | |---- ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理机制，提高公司信息披露质量，充分发挥审计委员会 在公司年报编制及披露过程中的监督作用，保护投资者合法权益，根据《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《国城矿业股份有限公司章 程》等相关规定，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准 确、完整和及时。 国城矿业股份有限公司审计委员会年报工作规程 （本规程已获公司2023年10月30日第十二届董事会第八次会议审议通过） 第二章 审计委员会年报工作职责 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （六）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第三章 年报工作制度 第四条 每个会计年度结束后四个月内，公司管理层应当向审计委员会汇报公司的年度 生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，财务总监应当向审计委员会汇报年度 财务状况和经 ...

一、召开会议的基本情况 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-082 国城矿业股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年11月15日（星期三） 14:30召开2023年第四次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合 的方式召开，现将有关事项通知如下： 1、会议届次：2023年第四次临时股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023年11月15日（星期三）下午14:30 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月15日的交 易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时 间为 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-077 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第八次会议通 知于 2023 年 10 月 25 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 10 月 30 日 以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号 楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。 本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，会议经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于续聘2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》 表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于续聘 2023年度财务报告及内部控制审计机构的公告》。 公司独立董事对本议案发表了同意的事前认可及独立 ...

国城矿业股份有限公司审计机构选聘及评价制度 （本制度尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范公司选聘（包括新聘、续聘、改聘）年度审计机构行为，确保公司聘用 合格的审计机构，促进公司财务信息披露质量的提升，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘 审计机构管理办法》和《国城矿业股份有限公司章程》及其他有关法律法规规定，特制定 本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所（下称 "审计机构" ），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的审计机构，视重要性程 度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘审计机构，应当由审计委员会审议同意后，提交董事会审议， 并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指定 审计机构，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 审计机构执业质量要求 第五条 公司选聘的审计机构应当具有证券期货相关业务资格，具有良好的执业质量记 录，并满足以下条件： （ ...

国城矿业股份有限公司独立董事工作制度 （本规则尚需提交公司 2023 年 11 月 15 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《国城矿业股份有限公司章程》制定本制度。 第二条 公司设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。独立董事不得在上市公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。 第三条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分之一，其中至少包括一名会计专 业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法 规、中国证券监督管理委员（以下简称"中国证监会"）会规定、证券交易所业务规则、公司 章程和本工作制度的要求，认真履行职责 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2023-078 国城矿业股份有限公司 第十一届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第六次会议通知 于 2023 年 10 月 15 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2023 年 10 月 20 日以现 场结合通讯表决方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室 召开。本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议由监事会主席吴 斌鸿先生主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》的相关规定，会议合法、 有效。经与会监事认真审议，形成如下决议： 审议通过《2023 年第三季度报告》 表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网上 ...