河南神火煤电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》等相关规定，制订本议事规则。 第二章 董事会的组成机构 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 董事会由股东代表董事、独立董事和职工董事组成。股东 代表董事、独立董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东 会解除其职务；职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 董事任期三年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日起计 算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选 出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定，履行董事职务。 董事可以兼任总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理或者其 他高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事 总数的二分之一。 第四条 董事 ...

河南神火煤电股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》，结合 公司实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的 资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由 符合《证券法》要求的会计师事务所出具验资报告，并审慎使 用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理 制 ...

河南神火煤电股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为加强河南神火煤电股份有限公司（以下称"公司"）对 外投资活动管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外 投资安全，提高投资效益，实现公司资产的保值增值，保护公司和股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数 量的货币资金、经评估后的房屋、机器、设备、存货等实物资产、股权 以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式 的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资 源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金 运营的收益性和安全性，提高本公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 公司的对外投资遵循以下原则： （一）遵循国家法律法规、规章制度 ...

河南神火煤电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南神火煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事作用，促进公司的规范 运作，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》及《河南神火煤电股份有限公司 章程》）（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信、勤勉义务，应当 按照相关法律法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）业务规则及《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公 ...

河南神火煤电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全河南神火煤电股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规则及《河南神火煤电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董 事会负责并报告工作。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、总工程师、总会计师、 安全监察与应急管理局局长、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名独立董事组成。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会在委员内选 举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委 ...

河南神火煤电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护股东合法权益，规范股东会的运作程序，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关 规定，结合公司实际情况及其他相关法律、法规的规定，制定本议 事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股 东会规则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东 能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东 1 会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 ...

第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东 河南神火煤电股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用河南神火 煤电股份有限公司(以下简称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东 及关联方资金占用行为的发生，维护公司全体股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《河南神 火煤电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际，特制定本专项制度。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营 性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股 东、实际控制人及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支 出，代控股股东、实际控制人及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无 偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及关联方资金，以及其他 在 ...

河南神火煤电股份有限公司 章 程 河南神火煤电股份有限公司董事会 2025 年 9 月 30 日 | ਨ | | --- | | 第一节 | 股份发行 | | 5 | | --- | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 | 股份转让 | | 7 | | 第一节 | 股东 | | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 24 | | 第一节 | 董事 | | 29 | | 第二节 | 董事会 | | 33 | | 第三节 | 独立董事 | | 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 47 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 51 | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | 合并、分立、增资 ...

河南神火煤电股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一条 为适应公司发展，健全决策程序，加强决策科学性， 提高决策效率和质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》等有关法律法规及《河南神火煤电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本实施细则。 第二条 战略委员会对董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括二名独立 董事。 第一章 总则 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司内部 董事担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事 职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失，董事会应根据 《公司章程》及本规则增补新的委员。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由总经理任组长，负 责日常工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （三）对《公司 ...

河南神火煤电股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，保证信息披露公平， 有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规章，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会 应当按照相关规定和要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书为 公司内幕信息日常管理工作负责人，董事会办公室在董事会秘书领导下 具体负责公司内幕信息管理，及时办理内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备 案的日常管理部门。董事会秘书和董事会办公室统一负责公司对证券监 管机构、证券交易所、证券公司等机构和有关新闻媒体、股 ...