华东医药股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华东医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内幕信息管理， 做好公司内幕信息保密工作，防控内幕交易风险，维护公司信息披露的公平原则，保护 公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华东 医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第六条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的 经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的，尚未在符合中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定条件的上市公司信息披露媒体或深圳证券交易所网 站上正式公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第七条 内幕信息的范围包括但不限于： （一）发生可能对本公司股票交易价格 ...

华东医药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的管理，维护 公司所有股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《华东医药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公平、公正、公开的原则以及不损 害公司及非关联股东合法权益的原则。 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当 及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。 第二章 关联交易 第三条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或出售资产； 1 （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则，认定其他与 公司有特殊关系、可能或者已经造成公司对其利益 ...

华东医药股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范华东医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的公司行 为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《华东医药股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、行政法规、部门 规章、《上市规则》及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书: （一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）中国证监会、深 ...

华东医药股份有限公司 章 程 （2025 年 6 月） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 ...

华东医药股份有限公司 反腐败与反舞弊制度 第一章 总则 第一条 华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）为了维护公平竞争的市场环境， 促进企业的诚信经营和可持续发展，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国反 不正当竞争法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》，最高人民检察院《关于依法惩治和预防民营企业内部人员侵害 民营企业合法权益犯罪、为民营经济发展营造良好法治环境的意见》《企业内部控制基 本规范》《深交所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及所有其 他与反舞弊、反腐败、企业内部控制相关的适用法律、法规、司法解释和规范性文件等 有关规定，结合《公司章程》和公司实际，特制定《反贿赂与反腐败制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度旨在明确公司在反腐败、反舞弊等商业道德方面的立场和要求，确保 全体员工及与公司合作的第三方均能够遵守相关法律法规，共同营造廉洁、公正的经营 环境，防止发生损害公司及股东合法正当利益的行为。 第三条 本制度适用范围为公司及公司合并报表范围内的各分、子公司全体员工、管 理层、董事会成员以及与各级公司存在业务往来的 ...

华东医药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含新聘、 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的 相关要求及《华东医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得 在股东会决定前委托会计师事务所开展工作。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预董事会及其审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促 进公司完善治理，提高公司治理水平，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》及其他相关法律、法规及规范性文件的要求和《华东医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤 其为中小投资者参与活动 ...

华东医药股份有限公司 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，应当遵守法律、行政法规和公 司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务，负责贯彻落实董事会决议，主持公司的生产经 营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局 的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产 经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善华东医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 法人治理结构，明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规和《华东医药股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况，特制定本细则。 （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担 ...

华东医药股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华东医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事人员离职 管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司章程指引》和《华东医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、解任等离职 情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报告，公 司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部 门规章和公司章程规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计 专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律、 行政法规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离 ...

华东医药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华东医药股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，建立有效的投资决策流程，提高投资收益，规避投资 风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及公司《股东 会议事规则》《董事会议事规则》和《华东医药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，并结合公司具体情况，特制订本制度。 第二条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有 形资产、无形资产及其他资产（以下简称各种资产）等对外进行的、涉及公司 资产发生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。公司对外投资的主 要方式为： 1、设立股份有限公司或有限责任公司； 2、以资金、技术、产权等形式参股、兼并或收购已有企业； 3、新技术、新产品等无形资产收购； 4、分公司的设立； 5、法律、法规及公司章程规定的其他投资方式。 第三条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、直接或间接控股的 ...