国都证券股份有限公司 关于内蒙古大中矿业股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股解禁并上市流通的核查意见 国都证券股份有限公司（以下简称"国都证券"、"保荐机构"）作为内 蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"大中矿业"、"公司"）的IPO持续督 导的继任机构以及2022年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，对大中矿业首次公开发行股票部分限售股解禁并上市流通事项进行了 核查，具体情况如下： 一、大中矿业股票发行和股本变动情况 （一）首次公开发行股票情况 根据中国证监会"证监许可[2021]1199号"文《中国证券监督管理委员会 关于核准内蒙古大中矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》，大中矿业 首次公开发行不超过人民币普通股218,940,000股，上市后大中矿业总股本为 1,508,000,000股，其中有限售条件的股份数量为1,289,060,000股，占大中矿业总 股 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古大中矿业股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]1199 号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）21,894 万股并于 2021 年 5 月 10 日在深圳证券交易所上市。 公司首次公开发行前总股本为 128,906 万股，首次公开发行后总股本为 150,800 万股。其中限售股份数量为 128,906 万股，占公司总股本的 85.4814%， 无限售条件流通股为 21,894 万股，占公司总股本的 14.5186%。 （二）公司上市后股本变动情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]1498 号"文 ...

关于对内蒙古大中矿业股份有限公司 及相关责任人的监管函 深 圳 证 券 交 易 所 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条的规定。你公司董事会秘书林 圃正未能勤勉尽责，违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》第 4.4.2 条的规定。 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取 教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守 《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 1 公司部监管函〔2024〕第 83 号 内蒙古大中矿业股份有限公司董事会及相关责任人： 2024 年 4 月 26 日，你公司披露的《关于 2023 年年度报告 的补充更正公告》显示，因工作人员失误，导致年度报告全文中 "公司前 5 名供应商资料"及"重要在建工程项目本期变动情况" 存在错误和遗漏，你公司在公告中补充更正了相关数据。 及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义 务，杜绝此类事件发生。 特此函告 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2024 年 4 月 26 日 2 ...

Procurement and Supplier Concentration - The total procurement amount from the top five suppliers is ¥4,773,154,252.73, accounting for 65.28% of the annual total procurement[2] - The largest supplier contributed ¥4,205,790,000.00, representing 57.53% of the annual procurement total[2] - The total procurement amount for the top five suppliers is significantly concentrated, with the largest supplier alone accounting for over half of the total[2] - The company has no related party purchases among the top five suppliers, indicating a diversified supplier base[2] - The total procurement amount from the top five suppliers was 6.71 billion yuan, which accounted for 65.28% of the total annual procurement[15] - The first supplier contributed 4.21 billion yuan, representing 40.91% of the total annual procurement[15] - The second supplier's procurement amount was 2.15 billion yuan, accounting for 20.94% of the total[15] Ongoing Projects and Investments - The total budget for significant ongoing engineering projects is ¥4,053,158,000.00, with a current balance of ¥115,000,000.00[3] - The total investment in ongoing projects is ¥8,126,000,000.00, with a cumulative input of ¥6,177,000.00[5] - The project for lithium carbonate production has a budget of ¥15,615,557.91, indicating significant progress in the engineering phase[5] - The interest capitalized for ongoing projects this period is ¥10,000,000.00, with a capitalization rate of 0.48%[5] - The engineering progress for the lithium carbonate project is reported at 61.89% completion[5] - The company has made substantial investments in upgrading and transforming its mining machinery, reflecting a commitment to modernization[5] - The total investment in the "Zhou You Fang Mining Area Selection Project" reached approximately 360.55 million yuan, accounting for 88.96% of the budget[7] - The "Reconstructed Mining Area Selection Project" has accumulated an investment of about 240.20 million yuan, representing 88.68% of the budget[7] - The "Shan Pian Gou Sulfur Iron Ore Selection Project" has seen a total investment of approximately 9.43 million yuan, which is 29.66% of the budget[7] - The "Intelligent Mining Machinery Automation Upgrade Project" has a total investment of about 117.80 million yuan, accounting for 26.17% of the budget[9] Financial Reporting and Data Integrity - The company reported a total of 369.06 million yuan in capitalized interest for the current period[9] - The company aims to enhance the quality of information disclosure in future reports[10] - The company confirmed that the financial data for the 2023 annual report remains unchanged despite the corrections made[15]

Financial Performance - The company's operating revenue for the first quarter reached ¥920,556,249.19, representing a 43.05% increase compared to the same period last year[7] - Net profit attributable to shareholders was ¥241,627,777.41, marking a 20.13% increase year-over-year[7] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥237,260,391.19, which is a 50.15% increase compared to the previous year[7] - The net cash flow from operating activities was ¥294,521,586.32, a significant improvement of 235.52% from the same period last year[7] - The company's cash inflow from operating activities increased by 54.95% year-on-year, attributed to the rise in revenue and profit[26] - The company reported a significant increase in investment income, rising by 2,332.74% year-on-year, mainly due to cash dividends received from associated companies[26] - Net profit for the current period was 241,438,978.84, compared to 201,131,382.17 in the previous period, reflecting a growth of approximately 20%[41] - The company generated cash inflows from operating activities totaling 1,086,530,360.13, compared to 701,211,658.62 in the previous period, indicating an increase of about 54.9%[42] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period amounted to ¥15,237,498,915.48, an increase of 8.39% from the end of the previous year[8] - Current assets rose to CNY 2,199,434,750.02 from CNY 1,298,948,255.90, reflecting a significant increase of about 69.4%[37] - Total liabilities rose to CNY 9,091,978,732.76 from CNY 8,157,951,001.46, indicating an increase of approximately 11.4%[38] - Total equity remained stable at CNY 6,145,520,183.72, with minor fluctuations in components[38] - Total operating costs amounted to 644,581,133.68, up from 467,048,260.96, indicating an increase of about 37.9%[40] Cash and Financing Activities - The company's cash and cash equivalents increased by 280.56% compared to the end of the previous year, primarily due to increased bank loans[10] - The company’s cash outflow from financing activities increased by 51.73% year-on-year, primarily due to increased repayments of bank loans and interest expenses[27] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of approximately ¥910.99 million for the first quarter, compared to a decrease of ¥52.16 million in the same period last year[60] - The company’s financing activities included cash inflows of approximately ¥1.45 billion, a significant increase from ¥669.99 million in the previous year[60] - The company’s debt repayment in the first quarter was approximately ¥502.80 million, compared to ¥121.00 million in the same period last year[60] Government Subsidies and Other Income - The company received government subsidies that increased by 129.16% compared to the previous year, contributing positively to other income[11] - The company's total government subsidies recognized in the current period amounted to ¥5,718,963.77[24] - The company’s non-operating income increased by 33.85% year-on-year, mainly due to the write-off of long-term payable accounts[26] Project Developments - The company provided financial assistance of ¥106.52 million to support the construction of the Linwu lithium mine new energy project[21] - The company successfully acquired land for a lithium carbonate project through a bidding process and has recovered all financial assistance provided[21] - The company has changed the use of remaining funds from certain fundraising projects to implement a new lithium carbonate project with an annual production capacity of 20,000 tons[44] - The company has adjusted the use of funds for the "Reconstruction of Iron Ore Mine" project to focus on a new project for comprehensive recovery of lithium resources, processing 12 million tons annually[45] Shareholder Actions - The company completed a share repurchase plan, acquiring a total of 21,216,562 shares, representing 1.41% of the total share capital, with a total transaction amount of approximately ¥269.55 million[51] - The company's board approved changes to the use of funds for several projects to enhance operational efficiency and profitability[44] Miscellaneous - The company's first quarter report was not audited, indicating preliminary financial results[60] - Research and development expenses decreased to 18,794,222.72 from 20,513,260.42, showing a reduction of about 8.4%[40] - Basic earnings per share rose to 0.16 from 0.13, marking an increase of approximately 23.1%[41]

关于归还暂时性补充流动资金的募集资金的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 19 日召 开了第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司在确保不影 响募集资金使用需求的前提下，使用不超过人民币 45,000 万元首次公开发行股 票的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-065）。 在上述授权金额及期限内，公司实际用于暂时补充流动资金的首次公开发行 股票暂时闲置的募集资金总额为 45,000 万元。截至 2024 年 4 月 18 日，公司已 将上述用于暂时补充流动资金的暂时闲置募集资金全部归还至募集资金专用账 户，使用期限未超过 12 个月。同时 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于内蒙古大中矿业股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000；传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于内蒙古大中矿业股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 致：内蒙古大中矿业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受内蒙古大中矿业股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规及规范性文件以及《内 蒙古大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核 ...

| 证券代码：001203 | 证券简称：大中矿业 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127070 | 债券简称：大中转债 | | 内蒙古大中矿业股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 3、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 4 月 8 日（星期一）下午 14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 4 月 8 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 4 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时 ...

国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券之 保荐总结报告书 国都证券股份有限公司 关于内蒙古大中矿业股份有限公司首次公开发行股票及 公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书 国都证券股份有限公司（以下简称"国都证券"、"保荐机构"）作为内蒙古 大中矿业股份有限公司（以下简称"大中矿业"、"公司"）的 IPO 持续督导的继 任机构以及 2022 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》等相关法规、规范性文件规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 国都证券股份有限公司 | | --- | - ...

2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国都证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大中矿业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡静静 | 联系电话：010-84183203 | | 保荐代表人姓名：娄家杭 | 联系电话：010-84183203 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | 是 | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 查看募集资金账户对账单，对募集资金的存放与 | | | 使用情况进行2次现场检查 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 否（详细情况见下文"二、保荐人发现公司 ...