大华会计师事务所(特殊普通合伙) 兰州银行股份有限公司 大华内字[2024]0011000322 号 内部控制审计报告 Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"打一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 京248 兰州银行股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 目 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 兰州银行股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了兰州银行股份有限公司(以下简称兰州银行)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 【两四环中路 16号院 7号楼 12 层 [ 10) 5835 0011 传真: 86 (10) 内 部 控 制 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 崔治文 在校从教期间讲授财政学、公司金融、投资项目评估、 财务管理、审计学、政府预算管理等课程，并从事相关研究 工作，在财政研究、南方基金、理论探讨、涉外税务、上海 经济研究、西北师范大学学报（社科版）、西北人口、华中 农业大学学报、中国农业资源与区划等杂志发表论文 60 余 篇，其中 3 篇被人大复印资料全文转载。先后获得甘肃省第 1 八次、第九次社会科学优秀成果三等奖，甘肃省高校社科成 果一、二、三等奖各一项。 本人从教之余密切关注社会问题，长期关注甘肃省农村 扶贫政策实施及少数民族地区农村公共产品供给问题，积累 了大量一手资料，利用自己的专业知识向相关部门建言献策。 本人兼任中国投资协会投资学科建设委员会理事、甘肃省人 大常委会预算审查咨询专家。甘肃省"555"创新人才，甘肃省 领军人才，甘肃省宣传文化系统"四个一批"人才。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业 银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备 案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份 ...

一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 林柯 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 本人林柯，1960年出生，现任兰州银行独立董事。1976 年3月至1979年9月在甘肃省敦煌县郭家堡公社下乡插队； 1979年9月至1983年6月在西北师范大学数学系学习，获理学 学士学位；1983年7月至1995年9月在甘肃省体育运动学校担 任教师、教务科长；1995年9月至1998年7月在兰州大学经济 系政治经济学专业学习，获经济学硕士学位；1998年7月至 2004年7月在兰州大学经济管理学院担任讲师、副教授；2004 年7月至2024年1月在兰州大学经济学院担任副教授、教授； 2024年1月退休。 本人长期以来从事股份制理论、制度经济学、投资学、 区域经济学、产业经济学、企业战略管理等领域的研究与实 践。 1 本人2011年至今兼任兰州市政协委员、常委；2 ...

兰州银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等规定，并结合独立董事出具的 《兰州银行股份有限公司独立董事关于独立性自查情况的 报告》，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事 会对公司在任独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方 文彬的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方文 彬的任职经历以及签署的相关自查文件，董事会认为本行独 立董事均能够胜任独立董事的职责要求，上述人员未在本行 担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东公司 担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 兰州银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度 （一）坚持准确定位，把握监督方向 2023 年，监事会把坚持党的领导作为根本遵循，认真学 习贯彻党的二十大和中央省市经济、金融工作会议精神，坚 持把党的领导与监事会依法监督有机结合，确保监事会监督 方向和监督程序既贯彻党委要求，又符合全局利益。 （二）履行监督职责，提升议事监督职能 一是严格落实会议制度。通过监事会会议把监督职责融 入公司经营的全流程管理，征集梳理会议议案，起草会议材 监事会工作报告 2023 年，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）监 事会按照《公司法》《兰州银行股份有限公司章程》和监管 部门赋予的各项职责，在省、市委及监管部门的大力支持和 指导下，在总行党委的坚强领导下，在董事会和高级管理层 的积极配合下，在全体股东和社会各界的关心支持下，紧紧 围绕全行战略目标，积极开展监督工作，对公司财务运行、 内部控制、风险管理、合规经营、董事监事及高管人员履职 等情况进行了全方位监督，促进了本行持续稳健发展。现就 2023 年度监事会主要工作及 2024 年度工作计划报告如下： 一、2023 年度监事会主要工作 1 料，做好会议流程管理，完成会议决议公告、监 ...

报告编制说明 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行""本行"或"我们"）自 2012 年起每年定期披露非财务信息， 至 2023 年已发布 12 份企业社会责任报告。本报告为兰州银行发布的首份环境、社会及治理（ESG）报 告。本行董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 报告范围 编制原则 本报告以《关于加强银行业金融机构社会责任的意见》《中国银行业金融机构企业社会责任指引》 等相关要求为指导，参考全球报告倡议组织《可持续发展报告指南（GRI Standards）2021 版》、 国际标准化组织《社会责任指南（ISO 26000）》《气候相关财务信息披露工作组 TCFD 披露建议》 等标准编制。作为深圳证券交易所（简称"深交所"）主板上市企业（股票代码：001227），本 报告同时参考了深交所有关企业社会责任信息的披露建议。 数据与信息说明 本报告所披露的信息和数据主要通过以下方式获得： 本报告所披露的经营数据均来自《兰州银行股份有限公司 2023 年年度报告》（简称"年报"）。 如所列数据有异，均以年报为准。如无特别说明 ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王世豪 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 本人王世豪，1950年出生，研究生学历，高级经济师， 现任兰州银行独立董事，郑州银行股份有限公司非执行董事， 上海交通大学海外教育学院兼职教授，上海财经大学商学院 兼职教授，上海城创投资管理股份有限公司独立董事。历任 上海市城市信用合作社联社主任及法定代表人，上海银行股 份有限公司执行董事、副行长，城市商业银行资金清算中心 法定代表人，上海市人民政府决策咨询特聘专家，徽商银行 股份有限公司独立董事，复旦大学经济学院客座教授。 本人先后在香港中文大学、澳门科技大学、德国康斯坦 茨大学、美国亚利桑那州立大学与国内合办的MBA和EMBA 学习，并先后到美国花旗银行香港分行、日本大和证券总部、 德意志银行总部进修。1990年-1995年，任上海市城市信用社 1 联社创始 ...

兰州银行股份有限公司 线可使用手机"打一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 mot.gov.cn 京 2494HE 报告编码: 兰州银行股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日） 日 录 页 次 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 11 兰州银行股份有限公司 2023 年度非经营性资 1 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011003888 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 兰州银行股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了兰州银 行股份有限公司(以下简称"兰州银行")2023年度财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及银行资产负债表,2023 年度的合并及银 行利润表、合并及银行现金流量表和合并及银行股东权益变动表以及 财务报表 ...

兰州银行股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，对本行 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是本行董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制日常运 行。本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 本行内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 1 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2024-009 兰州银行股份有限公司 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2023 年经营情况及 2024 年工作计 划报告》 本议案表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2024 年董事会对行长授权方案的 议案》 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第五届董事会第二十二次会议通 知以电子邮件方式于 2024 年 4 月 15 日发出，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结 合视频方式召开。本次会议应参与表决董事 11 名，实际参与表决董事 11 名。根 据《银行保险机构公司治理准则》《兰州银行股份有限公司章程》等相关规定要 求，本行对股东华邦控股集团有限公司提名董事苏如春先生、深圳正威（集团） 有限公司提名董事王文银先生、兰州东岭物资有限责任公司提名董事李黑记先生 的表决权予以限制。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证 ...