新疆立新能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字【2024】0011001509 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字【2024】0011001509 号 DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 新疆立新能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 新疆立新能源股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-4 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 新疆立新能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会 ...

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1307 号文核准，并经深圳证券交 易所同意， 本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2022 年 7 月 19 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 233,333,334 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 3.38 元。截至 2022 年 7 月 19 日止，本公司共募集资金 788,666,668.92 元，扣除发行费用（不含税）62,393,805.35 元，募集资金净额 726,272,863.57 元。 截止 2022 年 7 月 19 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2022]000470 号"验资报告验证确认。 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、前次募集资金基本情况 证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2024-013 新疆立新能源股份有限公司 截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 617,553,602.91 元。 其中 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2024-002 新疆立新能源股份有限公司 关于公司持股5%以上股东减持股份预披露公告 公司持股5%以上的股东山东电力建设第三工程有限公司保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示：持有新疆立新能源股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 81,869,800股（占本公司总股本比例8.77%）的股东山东电力建设第三工程有限公 司（以下简称"山东电建"）计划在自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内 通过集中竞价交易减持本公司股份9,333,333股（占本公司总股本比例1%）。 公司于近日收到持股5%以上的股东山东电建出具的减持股份相关告知函， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等法律法规及规范性文件的规定，现将有关情况公告如下： 一、股东的基本情况 （一）股东名称：山东电力建设第三工程有限公司 （二）持股情况： | 股东名称 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √ | | | --- | --- | | 审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | √ | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | √ | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | √ | | （如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 | √ | | 况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 | √ | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 | √ | | 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆立新能源股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐 人"）作为新疆立新能源股份有限公司（以下简称"立新能源"、"公司"）首次公开 发行股票并上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》的相关规定，于2024年1月15日对立新能源控股股东、董事、监事、高级管理 人员以及部分其他相关人员进行了培训，具体情况如下： 一、培训情况 （一）培训时间与地点 1.培训时间：2024年1月15日 （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆立新能源股份有限 公司2023年度持续督导培训情况报告》之签章页 ) 1.主讲人：申万宏源承销保荐王亮 2.培训对象：公司控股股东（选派的代表）、董事、监事、高级管理人员以及部分 其他相关人员 （三）培训内容 本次培训内容主要为内部控制、信息披露、内幕信息知情人管理、董监高行为规范、 募集资金管理及其他重大事项管理，本次培训涉及的主要法律法规及相关规定包括《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 ...

北京国枫律师事务所 关于新疆立新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0019 号 致：新疆立新能源股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》 《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事 项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下 ...

特别提示： 证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2024-001 新疆立新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 其中：①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年1 月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00。①通过深圳证券交易所互联 网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2024年1月15日上午9:15， 结束时间为2024年1月15日下午15:00。 （3）会议召开地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济开发区喀什西路752 号西部绿谷5楼会议室。 （4）会议的召开方式：本次会议以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （5）股东大会的召集人：公司董事会 （6）股东大会的主持人：董事长王博先生 1．本次股东大会未出现否决提案的情形。 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1．会议召开情况 （1）现场会议召开时间为：2024年1月15日（星期一 ...

新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 董事会秘书工作细则 新疆立新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 规范公司董事会秘书的工作行为，促进董事会秘书依法履行职责，保护公司及公司 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规、规章、规范性文件和《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及《新疆立新能源股份有限公司董事会议事规则》的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并符合以下任职条件： （一）大学专科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉公司所属行 业情况，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德和个人品质； 1 新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin E ...

新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 独立董事工作制度 新疆立新能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，完善公司的法人治理结构，强化内部约束和监督机制，维护全体股东尤其是 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理 准则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《新疆立新能源股份有限公 司章程》（以下简称《章程》）的有关规定和要求，特制定《新疆立新能源股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本《制度》"）。 第二条 独立董事，是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三 ...

第一届董事会提名委员会 关于第一届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《 主板上市公司规范运作》"）和《公司章程》的规定，并参照《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"），我们作为新疆立新能源股 份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会提名委员会成员，现就公司第 一届董事会独立董事候选人付军胜的任职资格发表审查意见如下： 新疆立新能源股份有限公司 2、独立董事候选人付军胜的任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符 合公司独立董事任职要求，候选人不存在《公司法》《管理办法》《主板上市 公司规范运作》等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任董事、独立董事 的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不存在重 大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会和证券交易场所的处罚和惩戒，具 备担任上市公司独立董事的能力。 综上所述，我们一致同意提名付军胜为公司第一届董事会独立董事候选人， ...