中信证券股份有限公司 关于上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海宏英智能 科技股份有限公司（以下简称"宏英智能"或"公司"）首次公开发行股票并上市及持续 督导的保荐机构，根据《企业内部控制规范——基本规范》《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对 《上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"内部控制 评价报告"）进行了核查，并出具核查意见如下： 一、保荐机构核查工作 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度、 抽查内部控制过程记录文件，与公司内部审计人员、高管人员等沟通等方式，结合日常的 持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公 司董事会出具的内部控制评价报告进行了核查。 二、宏英智能 2023 年度内部控制评价报告结论 1、公司于内部控制评价报告基准日，是否 ...

经核查，公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海宏英智能科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关要求，上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会， 就公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海宏英智能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 | | （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； | | --- | --- | | | （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 | | 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独 | 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独 | | 立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行 | 立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行 | | 政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意 | 政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意 | | 召开临时股东大会的书面反馈意见。 | 召开临时股东大会的书面反馈意见。 | | 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日 | 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日 | | 内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， | 内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的， | | 将说明理由并公告。股东大会会议由董事会召集。 | 将说明理由并公告。 | | 董事会同意召开临 ...

上海宏英智能科技股份有限 公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 4-00369 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 15 层 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 15/F,Xueyuan International Tower No.1Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone： +86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审 计 报 告 大信审字[2024]第 4-00369 号 上海宏英智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 上海宏英智能科技股份 有限公司 内控审计报告 大信专审字[2024]第 4-00019 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信专审字[2024]第 4-00019 号 上海宏英智能科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上海 宏英智能科技股份有限公司（以下简称"宏英智能"公司）2023 年 12 月 31 日 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024-029 上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公 告格式》的规定，将上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年度 募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]200 号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,836.00 万股，发行价为人 民币 38.61 元/股，股票发行募集资金总额为 70,887.96 万元，扣除各项发行费 用后实际募集资金净额为 60,531.35 万元。上述募集资金到位情况已经大信会计 师事务所（特殊普通合伙）于 2022 ...

| 专门委员会 | 主任委员 | 其他委员 | | --- | --- | --- | | 战略与投资委员会 | 张化宏 | 古启军、曾晖 | | 提名委员会 | 袁真富 | 古启军、石桂峰、曾红英、张化宏 | | 审计委员会 | 石桂峰 | 袁真富、古启军、曾晖、曾红英 | | 薪酬与考核委员会 | 袁真富 | 石桂峰、古启军、曾红英、张化宏 | | （二）本人任职董事会专门委员会情况 | | --- | （三）是否存在影响独立性的情况说明 2023 年度，作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，本人直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为 公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形， 2023 年度独立董事述职报告（古启军） 作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规以及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行 独立董事的职责，积极参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专 门会议等会议，认真审议各项会 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规以及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行 独立董事的职责，积极参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专 门会议等会议，认真审议各项会议议案，客观、公正、审慎地发表意见，充分行 使国家法律法规和公司章程赋予的职权，切实维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 石桂峰，男，1975 年 10 月出生，中国国籍，中共党员。东北财经大学财政 学专业本科、研究生、上海交通大学企业管理专业博士、注册会计师（非执业）。 2005 年至今，任职于上海交通大学，担任讲师、副教授、教授、博士生导师。 2018 年 6 月至 2021 年 6 月，兼任法狮龙家居建材股份有限公司独立董事；2018 年 1 月至 2022 年 3 月，兼任宁波长阳科技股份有限公司独立董事；2017 年 11 月至 2024 年 4 月兼任上海穗杉实 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 103,036,000 shares[4]. - The total distributable profit for the company is 139,395,209.19 RMB, with the cash dividend accounting for 100% of the profit distribution[166]. - The company distributed cash dividends totaling CNY 20,563,200, equivalent to CNY 2.0 per 10 shares (including tax) on June 9, 2023[185]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥400,302,594.08, a decrease of 1.71% compared to ¥407,254,352.88 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥9,643,510.50, representing a decline of 113.39% from ¥72,023,599.06 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities was -¥4,166,347.33 in 2023, down 103.85% from ¥108,137,228.36 in 2022[21]. - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both -¥0.09, a decrease of 112.50% from ¥0.72 in 2022[21]. - Total assets at the end of 2023 were ¥1,171,751,448.39, a slight increase of 0.13% from ¥1,170,275,513.00 at the end of 2022[21]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 2.71% to ¥1,004,063,432.34 at the end of 2023 from ¥1,032,005,809.64 at the end of 2022[21]. - The company reported a significant increase in fixed assets, rising from 20,330,843.10 CNY to 29,598,327.40 CNY, an increase of 0.79% in proportion to total assets[82]. Business Operations and Strategy - The company has not reported any changes in its main business since its listing, indicating stability in its operations[20]. - The management discussion section highlights future development strategies and potential risks that may impact the company's growth[4]. - The company operates in the industrial automation control industry, which is currently transitioning to a more intelligent phase due to advancements in IoT, big data, and AI technologies[34]. - The company focuses on the development and production of intelligent electrical control systems for mobile machinery and special vehicles, with a strong emphasis on continuous optimization and upgrading of its software and hardware platforms[40]. - The company aims to integrate new technologies into its intelligent electrical control systems to improve operational efficiency and reduce overall costs for clients[41]. - The company has established a scientific management system and standards across design, testing, and production processes to ensure product quality and performance[41]. Research and Development - The company's strategic emphasis on R&D investment has enhanced its innovation capabilities, aligning product development with market demands[58]. - Research and development investments increased by 30%, totaling 150 million yuan, to enhance product innovation and technology[148]. - The company plans to increase investment in technology research and development to enhance its innovation capabilities and attract high-end R&D talent[108]. Market Presence and Expansion - The company is expanding its market presence, targeting new regions in Southeast Asia, aiming for a 10% market share by the end of 2024[147]. - The company plans to continue investing in new technologies and expanding its market presence in the new energy and automotive electronics fields[66]. - The international business expansion has been progressing smoothly, with some products receiving high recognition from foreign clients[106]. Governance and Management - The company has established a clear governance structure with defined roles and responsibilities for its board members and management team[138]. - The company is committed to maintaining transparency and accountability in its operations and decision-making processes[141]. - The company has a diverse management team with members holding degrees from prestigious institutions such as Tsinghua University and Shanghai Jiao Tong University[136][137]. Employee Relations and Compensation - The company employs a total of 568 staff, including 188 technical personnel and 171 production personnel[162]. - The company has established a competitive and incentive-based salary system to attract and retain talent[163]. - The company has implemented a stock option and restricted stock incentive plan for 2023 to enhance employee motivation and align interests[188]. Risk Management - The company faces risks from intensified competition in the engineering machinery industry, which may impact profitability and operational quality[107]. - To mitigate risks, the company plans to enhance product quality and performance, optimize production processes, and diversify market opportunities[107]. Environmental and Social Responsibility - The company adheres to a green and low-carbon business philosophy, optimizing production processes and improving equipment to reduce energy consumption, achieving ISO14001 environmental management system certification in 2023[189]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[184].

监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一条 宗旨 为进一步规范上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上 海宏英智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制订本规则。 第二条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 上海宏英智能科技股份有限公司 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： 第三条 定期会议的提案 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提 1 (一) 任何监事提议召开时； (二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规及规范性文件、《公司章程》、 公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； (三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中 造成恶劣影响时； (四) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； (五) 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或被证券交易 所公开 ...