兴业证券股份有限公司 关于无锡化工装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人"）作为无锡化 工装备股份有限公司（以下简称"锡装股份"或"公司"）首次公开发行股票并 上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对锡装股份 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡化工装备股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1976 号）核准，并经深圳证券交易所《关 于无锡化工装备股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2022〕 926 号）同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股， 每股面值为 1 元，每 ...

证券代码：001332 证券简称：锡装股份 公告编号：2024-012 无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日分别 召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于制 订、修订部分公司治理相关管理制度的议案》。关于董事会、监事会制订或修订 的部分公司治理相关管理制度尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具 体情况公告如下： 一、本次制订、修订部分公司治理相关管理制度的原因 关于制订、修订部分公司治理相关管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据最新的《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等现行有效的法律、法规、规范性文件的相关规定，为进一步 规范公司运作，提高公司治理水平，结合公司实际情况，公司制订或修订部分公 司治理相关管理制度。 二、本次制订、修订部分公司治理相关管理制度的具体情况 | 序号 | 制度名称 | 审议机构 | 备注 | | --- | - ...

一、 会计政策变更情况概述 证券代码：001332 证券简称：锡装股份 公告编号：2024-010 无锡化工装备股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政 部（以下简称"财政部"）相关规定进行了会计政策变更。本次变更后的会计政 策更能准确地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司当期的财务状况、经营 成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东合法权益的情况。 公司于2024年4月6日召开了第四届董事会审计委员会第二次会议，于2024 年 4 月 17 日分别召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议， 审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交公司股东 大会审议。现将相关情况公告如下： （一）会计政策变更原因 2022年12月13日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号，以下简称"解释16号"），解释16号"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自20 ...

无锡化工装备股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011005208 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 无锡化工装备股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 资产负债表 | | | 1-2 | | | 利润表 | | | 3 | | | 现金流量表 | | | 4 | | | 股东权益变动表 | | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | | 1-75 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 审 ...

无锡化工装备股份有限公司 三、开展外汇衍生品交易业务的必要性和可行性 公司主营业务中涉及大额外币业务并持有外币资产，受国际政治、经济形势 及各国经济发展和其他不确定性事项因素影响，近年来本外币汇率呈现频繁宽幅 波动，防范汇率风险难度极大。 为有效规避外汇市场风险、防范汇率大幅波动对公司业绩造成的不利影响， 结合公司日常经营需要，公司将开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易类业务。 公司所开展的外汇衍生品交易类业务，均与公司实际业务密切相关，不以盈利为 目的，主要为防范和控制汇率风险，公司开展的外汇衍生品交易业务不会影响公 司主营业务发展。 公司开展的外汇衍生品交易类业务是以实际经营为基础，以应收外币业务需 求为依托，以锁定汇率、套期保值、防范和降低因汇率大幅波动带来的风险为目 标，符合公司稳健经营原则。公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，内 部控制流程完善，拟定采取的风险控制措施可行。通过开展外汇衍生品交易类业 1 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的背景 无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）主营业务中涉及大额外币 收支，且公司持有一定数额的外币资产。受国际政治 ...

第二章 董事会的会议召集 第四条 董事会会议由董事长召集和主持。 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事 召集并主持会议。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善无锡化工装备股份有限公司（下称"公司"）法人治理 结构，规范董事会的议事方式和表决程序，保证董事会高效运作和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《无锡化工装备股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，结合公司 的实际情况，制订本议事规则。 第二条 公司设董事会，董事会对股东大会负责，在法律、行政法规、部门 规章、规范性文件以及《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 董事会由7名董事组成，由股东大会选举产生。董事会设董事长1名，独立董 事3名。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书任董 事会办公室负责人。 无锡化工装备股份有限公司 董事会议事规则 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 1,248.42 million yuan, a year-on-year increase of 6.74%[17]. - The net profit attributable to shareholders was 165.00 million yuan, a year-on-year decrease of 28.41%[17]. - The gross profit margin for the reporting period was 23.15%, down 8.10 percentage points from the previous year[18]. - The company's total revenue for the reporting period reached ¥1,248,418,421.07, representing a year-on-year increase of 6.74% compared to ¥1,169,560,534.54[23]. - The revenue from the petroleum and petrochemical sector was ¥440,117,620.67, which accounted for 35.25% of total revenue, showing a significant increase of 35.94% year-on-year[23]. - The overall gross margin decreased to 23.15%, down 8.10 percentage points from 31.25% in the same period last year, primarily due to various factors affecting profit levels of metal pressure vessel products[114]. Revenue Breakdown - Sales revenue from the traditional oil refining and basic chemical sectors accounted for 51.41%, down 7.92 percentage points from the previous year[17]. - Revenue from the photovoltaic polysilicon sector increased its share from 35.38% to 45.53%, a growth of 10.15 percentage points[17]. - The revenue from the solar energy sector was ¥568,411,102.73, accounting for 45.53% of total revenue, which is an increase of 10.15 percentage points from the previous year's 35.38%[23]. - The revenue from the reaction container segment increased by 116.65% year-on-year, reaching ¥370,146,093.02, which represents 29.65% of total revenue[23]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence to over 20 countries and regions, including Europe, the United States, and Southeast Asia[11]. - The company is focusing on high-efficiency energy-saving products and has expanded into the new energy market, securing orders from photovoltaic polysilicon production enterprises and LNG stations[16]. - The company plans to enhance its market expansion efforts, focusing on high-end markets both domestically and internationally[100]. - The company aims to enhance its core competitiveness by focusing on high-end markets and products, increasing the sales proportion of high-value-added products like high-throughput heat exchangers, and improving production efficiency to reduce costs[114]. Research and Development - The company is currently developing key technologies for hydrogen storage, microchannel reactors, and new heat exchangers, which are expected to enhance its market competitiveness and open new business opportunities[46]. - R&D investment increased by 7.59% in 2023, totaling ¥43,274,040.60, representing 3.47% of operating revenue[51]. - The company is focusing on the development of new products and technologies to enhance its technical reserves and market competitiveness in the polysilicon production sector[46]. - The company has made significant progress in R&D projects, with some projects already completed and others ongoing, indicating a strong pipeline for future innovations[46]. Cost Management - The total material cost for all products in 2023 was ¥734,681,306.05, accounting for 77.31% of the total operating cost, an increase of 18.10% year-on-year[34]. - The material cost for heat exchangers in 2023 was ¥399,956,185.00, representing 71.91% of the total operating cost, a decrease of 14.11% compared to 2022[31]. - The labor cost for heat exchangers increased by 6.30% year-on-year, amounting to ¥55,769,171.91, which is 10.03% of the total operating cost[31]. - The total labor cost for all products was ¥73,775,792.27, which is 7.76% of the total operating cost, reflecting an increase of 11.33% compared to 2022[34]. Cash Flow and Investments - Operating cash inflow rose by 26.79% to ¥1,483,075,115.98, while cash outflow decreased by 3.46% to ¥1,142,214,167.30, resulting in a net cash flow of ¥340,860,948.68, a significant increase of 2,618.22%[53]. - Investment cash inflow surged by 503.48% to ¥1,814,340,839.85, while outflow increased by 79.98% to ¥1,646,749,656.05, leading to a net cash flow of ¥167,591,183.80[53]. - The company invested 159.51 million yuan during the reporting period, representing a 27.95% increase compared to the previous year[79]. - The company has constructed a project for the annual production of 12,000 tons of high-efficiency heat exchangers, with a total investment of RMB 41,777.64 million, of which RMB 10,043.84 million has been invested in the reporting period, achieving a progress rate of 33.14%[86]. Governance and Shareholder Engagement - The company has established a governance structure compliant with relevant laws and regulations, ensuring clear responsibilities and operational norms among the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management[122]. - The annual shareholders' meeting on May 8, 2023, had a participation rate of 78.23%, reflecting strong shareholder engagement[134]. - The company held an investor relations activity on May 17, 2023, attended by 24 institutional investors, indicating active engagement with the investment community[118]. - The company ensures that minority shareholders had opportunities to express their opinions and that their rights were protected[166]. Employee Management and Training - The company is actively recruiting high-quality professionals and collaborating with research institutions to address talent shortages[6]. - The company will implement a multi-level training program for employees to enhance their professional skills and cultural literacy[105]. - The company has a structured compensation system based on competitive principles, ensuring fair and motivating remuneration for employees at all levels[181]. - The company has established a comprehensive training system to ensure continuous improvement in employee skills and professional qualities[194]. Risks and Challenges - The company faces risks from macroeconomic fluctuations and potential downturns in downstream industries, particularly in the polysilicon sector[106]. - The company recognizes the risk of increased competition in the high-end metal pressure vessel market and aims to enhance its innovation capabilities[111]. - The company emphasizes the importance of maintaining high product quality and timely delivery to ensure customer satisfaction[104].

无锡化工装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股 5%以上的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第一条 为规范无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《无锡化工装备股份有 限公司章程》（以下简称《公司 ...

无锡化工装备股份有限公司董事会 2024年4月18日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 有关规定，无锡化工装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 三位独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董事未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》中对独 立董事独立性的相关要求。 无锡化工装备股份有限公司 2023年度董事会对独立董事的独立性评估的专项意见 ...

证券代码：001332 证券简称：锡装股份 公告编号：2024-014 无锡化工装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行股份有 限公司无锡太湖新城支行、中信银行股份有限公司无锡分行、宁波银行股份有限 公司无锡分行开设募集资金专项账户，并于 2022 年 10 月 12 日和兴业证券股份 有限公司分别与中国银行股份有限公司无锡太湖新城支行、中信银行股份有限公 司无锡分行、宁波银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》， 对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，协议主要条款与《深 圳证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本报 告期内公司对募集资金的使用严格遵照《管理制度》及上述协议的约定执行，不 存在异常情况。 | 募集资金专户具体如下： | | --- | | 序号 | 银行名称 | 账号 | 专户用途 | 三方监管协议签订 | | --- | --- | - ...