软控股份有限公司 内部控制审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 软控股份有限公司 2023 年年度内部控制自我评价报告 证券代码：002073 证券简称：软控股份 二〇二四年四月一日 软控股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合软控股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，内容如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 ...

关于举办2023年年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）《公司 2023 年年度报告》及其摘要经公 司第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十七次会议审议通过，于 2024 年 4 月 3 日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）,《公司 2023 年年度报告摘要》 刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海 证券报》《证券日报》。 为了使广大投资者更全面的了解公司 2023 年年度业绩情况和经营情况，公司 将于 2024 年 4 月 8 日（星期一）下午 15:00～17:00 举行 2023 年年度网上业绩说 明会，本次年度业绩说明会将通过深圳证券交易所提供的"互动易"平台举行。投 资者可登录"互动易"网站（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与本次 年度业绩说明会。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-018 软控股份有限公司 ...

软控股份有限公司 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-008 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等有关规定，软控股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会编制了截至2023年12月31日的《软控股份有限公司2023年年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普 通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股 （A股）股票123,198,417股，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币 1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123 ...

软控股份有限公司 2023 年年度监事会工作报告 一、监事会会议情况 报告期内，软控股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司 法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定规范运作，共召开了 10 次监 事会。具体情况如下： | 会议名称 | 召开时间 | 召 开 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 方 | 审议通过的议案 | | | | 式 | | | | | | 1、审议通过《公司 2022 年度监事会工作报告》。 | | | | | 2、审议通过《公司 2022 年年度报告及其摘要》。 | | | | | 3、审议通过《公司 2022 年度财务决算报告》。 | | | | | 4、审议通过《公司 2022 年度利润分配的预案》。 | | | | | 5、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | 为公司 2023 年度审计机构的议案》。 | | | | | 6、审议通过《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 | | | | | 告》。 | | 第 八 届 监 | | | 7、审议通过《公司 2022 年度内部控 ...

软控股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 软控股份有限公司董事会近日收到独立董事班耀波、王荭、张伟出具的《独 立董事独立性自查报告》，通过核查任职人员名单、股东名册，比对规则和函证 确认等方式，出具评估意见如下： 1、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"在上市公司或者其附属企业任职 的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系"； 3、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"在直接或者间接持有上市公司已 发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、 父母、子女"； 2、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"直接或者间接持有上市公司已发 行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女"； 8、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"法律、行政法规、中国证监会规 定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员"。 综上，公司董事会认为独立董事班耀波、王荭、张伟在 2023 年年度符合独 立性的要求。 软控股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 3 日 4、独立董事班耀波、王荭、张伟不属于"在上市公司控股股东、实际控制 人的附属企业任职的人员及其 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 告编号：2024-004 软控股份有限公司 第八届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十七次会议于 2024年3月21日以邮件方式发出通知，于2024年4月1日上午11点在公司研发大楼 会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 张秀梅女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。 会议由监事会主席张秀梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关规定，会议决议合法有效。 经与会监事表决，形成以下决议： 1、审议通过《公司2023年年度监事会工作报告》。 监事周丹丹女士详细地介绍了监事会2023年的工作情况。2023年，监事会 依照国家法律法规及《公司章程》的规定，对公司的依法运作、经营管理情 况、财务情况等各方面进行了全面的监督和检查。 具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）登载 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-013 2、合作银行 软控股份有限公司 关于公司及子公司开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第八届 董事会第十六次会议审议通过了《关于公司及子公司开展资产池业务的议 案》，同意公司及子公司与合作银行开展总额度不超过 30 亿元人民币的资产 池业务。该议案尚需提交公司股东大会审议。现就资产池业务事宜公告如下： 一、 基本情况 公司及子公司为提高资金使用效率、降低资金使用成本并满足生产经营需 要，拟与合作银行开展总额度不超过人民币 30 亿元的资产池业务，业务有效期 为自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在业务期限内可循环滚 动使用。该业务将以公司及子公司名下所持有的合作银行资产池业务认可的入 池资产提供全额质押担保，业务具体内容及期限以与银行签订的相关合同为 准。 1、业务概述 资产池业务是指协议银行为满足公司及子公司对所拥有的资产进行统一管 理、统筹使用的需要，向公司及子公司提 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-009 软控股份有限公司 关于2023年年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关规定，软控股份有限公司（以下简称"公司"） 现将公司本次计提资产减值准备的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 1、计提资产减值准备的原因 公司依据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，为更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产和财务状况，公司及下属子公司对应收款项、其他应 收账款、存货、商誉等资产进行了全面充分的清查、分析和评估。经减值测试， 公司根据《企业会计准则》规定计提相关资产减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间 | 无形资产减值准备 | 6,541.05 | | | 6,541.05 | | --- | --- | --- | -- ...

软控股份有限公司 独立董事2023年年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，本人作为软控股份有限 公司独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况 进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人王荭，1965年出生，博士研究生。现任中国海洋大学管理系教授、公 司独立董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 独立性要求。 二、 年度履职情况 作为公司的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《独立董事管理办法》等有关法律、法规之规定，忠实履行职责，积极 参加董事会各专业委员会的工作，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 （一）出席董事会及出席股东大会情况 2023年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按 时出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独 立董事的作用，维护公司的整 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 告编号：2024-012 软控股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）为完善风险控制体系，促进公司董监 高及相关责任人员充分行使权利、履行职责，为公司稳健发展营造良好的外部环境， 根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司于2024年4月1日召开第八 届董事会第十六次会议及第八届监事会第十七次会议，拟为公司及全体董事、监事、 高级管理人员以及相关责任人员购买责任险，根据《公司章程》及相关法律法规规 定，公司全体董事、监事对本议案回避表决。该事项须提交公司2023年年度股东大 会审议。现将具体事项公告如下： 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：软控股份有限公司 经审议，监事会认为：本次为公司及董监高购买责任保险有利于完善公司风险 控制体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的合法权益，促进相关责任人员 充分行使权利、更好地履行有关职责。该事项审议程序合法合规，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。 三、备查文件 1、公司第八 ...