报告发布周期 本报告为年度报告，是内蒙古电投能源股份有限公司发布的第三份环境、社会及公司治理报告。 报告主体范围 证券代码：002128.SZ Empowering the Northern Border of the Motherland a Better Life 2023 环境、社会及管治（ESG）报告 关于本报告 本报告主要介绍内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"电投能源""我们"或"公司"）在环境、社会及公司治理 方面的理念、方针、行动和进展，旨在公开展示公司的可持续发展愿景与实践，加强与利益相关方之间的沟通和联系， 回应利益相关方的期待和要求。我们将继续秉持公开透明的积极态度，持续改进环境、社会及公司治理方面的管理和实 践成效。 报告时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容适当追溯以往年份或延伸至 2024 年。 除特别指出外，本报告主体内容和相关数据覆盖内蒙古电投能源股份有限公司及其子公司，整体与《内蒙古电投能源股 份有限公司 2023 年年度报告》一致。 编制依据 本报告主要参照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

内蒙古电投能源股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，公司董事会始终坚持以习近平新时代中国特色 社会主义思想为指导，保持战略定力，有效发挥定战略、作 决策、防风险作用，迎难而上、攻坚克难，以实攻坚，向优 奋进，企业发展迈上新台阶。 一、报告期内总体经营情况 一是公司综合实力稳步提升，交出优质经营答卷。截至 2023 年末，公司资产总额 485.01 亿元，比年初增加 15.15%； 归属于上市公司股东所有者权益 308.87 亿元，比年初增加 31.49%。2023 年，公司实现营业收入 268.45 亿元，同比增 长 0.2%；实现利润总额 58.52 亿元，同比增长 4.81%；归属 上市公司股东净利润 45.60 亿元，同比增长 14.39%；每股收 益 2.11 元，同比增长 1.93%。2023 年，公司高质量完成非公 开股票发行，募集资金 40 亿元，创近两年 A 股市场同等金 额募资最好效果。截至今年 4 月 22日，市值已从股票增发前 的 250 亿元增长至 435亿元。公司荣获第 17 届中国上市公司 价值评选主板上市公司价值 100 强奖，在《财富》中国上市 公司 500 ...

公司独立董事 2023 年度述职报告 夏 鹏 （二）董事会专门委员会及独立董事专门会议出席情况 本人作为内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，本着 对全体股东负责的态度，认真、忠实地履行独立董事职责，对公 司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极 维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年任职期间履职情况报告如下： 一、基本情况 夏鹏，1965 年生，研究生学历，管理学博士，正高级会计 师、注册会计师。现任北京大华融智管理咨询有限公司董事长， 有研新材料股份有限公司独立董事，北京海鑫科金高科技股份有 限公司独立董事，本公司独立董事，高伟达软件股份有限公司独 立董事，北京城建设计发展集团股份有限公司独立非执行董事。 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，符合《上 市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 202 ...

中信证券股份有限公司 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部 控制制度、抽查内部控制过程记录文件，与公司内部审计人员、高管人员等沟通 等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效 性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的内部控制评价报告进行了核查。 关于内蒙古电投能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为内蒙古 电投能源股份有限公司（以下简称"公司"、"电投能源"）2022 年度非公开 发行 A 股股票及持续督导的保荐人，根据《企业内部控制规范——基本规范》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规的要求， 对《内蒙古电投能源股份有限公 司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"内部控制评价报告"）进行了核 查， 并出具核查意见如下： 一、保荐人核查工作 1 二、电投能源2023年度内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的 ...

第二条 对存、贷款风险的应急处置应遵循以下原则办理： （一）统一领导，分级负责。存、贷款风险的应急处置工作由领导小组统一领导，对董 事会负责，全面负责存款风险的防范和处置工作。 （二）各司其职，协调合作。公司计财部、审计部、法商部等相关部门按照职责分工， 积极筹划、落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险。 （三）收集信息，重在防范。督促财务公司及时提供相关信息，关注财务公司经营情况， 测试财务公司资金流动性，并从集团、集团成员单位或监管部门及时了解信息，做到信息监 控到位，风险防范有效。 （四）定时预警，及时处置。计财部、审计部、法商部应加强对风险的监测，一旦发现 问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将存、贷款风险 降到最低。 第二章 信息报告与披露 第三条 建立存款风险报告制度，以定期或临时的形式向董事会报告。取得并审阅财务 公司的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，在将资金存放在财务 公司前，取得并审阅财务公司最近一个会计年度经具有执行证券、期货相关业务资格的会计 师事务所审计的财务报告。发生存、贷款业务期间，定期取得并审阅财务公司的月报 ...

内蒙古电投能源股份有限公司 董事会审计委员会对公司年审会计师事务 所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《公司章程》等相关规定，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所成立于 1983 年 12月，前身为浙江会 计师事务所；1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011 年转制成为天 健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获 准从事 H股企业审计业务的会计师事务所之一。现有合伙人 238 人，注册会计师 2272 人，其中签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 836 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 12 月 26 日，公司 2023 年第十一次临时董事会 以 10 票同意，0票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过 ...

关于内蒙古电投能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使 用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"中信证券"）作为内蒙古 电投能源股份有限公司（以下简称"公司"、"电投能源"）2022 年度非公开 发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐 业务》等有关规定，对 2023 年度公司募集资金存放与使用情况进行了核查，并 发表如下意见： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古电投能源股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2023]124号），电投能源由由主承销商中信证 券股份有限公司采用向不超过35名特定对象非公开发行的方式，向特定对象非公 开发行人民币普通股股票32,000万股，发行价为每股人民币12.50元，共计募集资 金400,000.00万元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为395,307.75万元。 上 ...

公司独立董事 2023 年度述职报告 陈天翔 本人作为内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，本着 对全体股东负责的态度，认真、忠实地履行独立董事职责，对公 司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极 维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年任职期间履职情况报告如下： 一、基本情况 陈天翔，1966 年生，研究生学历、工学博士。现任成都理 工大学电气工程系教授，兼任智能输配电设备产业技术创新战略 联盟副理事长，本公司独立董事。 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，符合《上 市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 （二）董事会专门委员会及独立董事专门会议出席情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会。本人现担任战略委员会委员、审计委员会委员、 提名委员会委员、薪酬与考核委员会主 ...

证券代码：002128 证券简称：电投能源 公告编号：2024016 关于与北京融和云链科技有限公司 办理供应链金融业务暨关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第七届董事会第十二次会议审议通过《关于与北京融和 云链科技有限公司办理供应链金融业务暨关联交易的议案》，该事项 尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、关联交易概述 （一）公司及所属单位拟在北京融和云链科技有限公司（简称"云 链科技公司"）办理供应链金融账单融资变现业务，用于满足上下游 企业融资需求及补充本公司流动资金。预计2024年内累计融资金额不 超过10亿元。 （二）公司与云链科技公司同受国家电力投资集团有限公司（以 下简称"国家电投集团"）控制，根据《股票上市规则》6.3.3(二）条 规定，公司与实际控制人国家电投集团控制的除上市公司及其控股子 公司以外法人发生的交易属于公司的关联交易。本次交易构成关联交 易。 1.企业名称：北京融和云链科技有限公司 2.企业性质：其他有限责 ...

机构性质：特殊普通合伙企业 首席合伙人：王国海 历史沿革：天健会计师事务所成立于 1983 年 12月，前 身为浙江会计师事务所；1992 年首批获得证券相关业务审计 资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。 内蒙古电投能源股份有限公司 关于天健会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估报告 电投能源聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称天健会计师事务所）作为公司 2023 年年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估，审计委员会对履职 情况进行全过程监督，认为天健会计师事务所资质等方面合 规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 人员信息：现有合伙人 238 人，注册会计师 2272 人，其 1 ...