深圳市拓日新能源科技股份 有限公司 内控审计报告 鹅盛 A 专审字[2024]00016 号 中国 · 深圳 通讯地址:深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 室 邮政编码:518000 电话: 0755-82949959 传真:0755-82926578 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩专是否由具有救业许可的会计师事务所出具 一 报告编码:粤24HXQG9YMA 鹏盛 A 专审字[2024]00016 号 目 | 项目 | 起始页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 2023 年度内部控制自我评价报告 | 3-7 | 鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙) 深圳市拓日新能源科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了深圳市拓日新能源科技股份有限公司(以下简称拓日新能公司)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定 ...

深圳市拓日新能源科技股份 有限公司 专项审核报告 鹅盛 A 核字[2024]00023 号 鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 深圳 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审核报告 目 录 | | .. LT | | --- | --- | | 7/ L == | . | 通讯地址:深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 室 邮政编码:518000 电话: 0755-82949959 传真: 0755-82926578 关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审核报告 鹏盛 A 核字[2024]00023 号 深圳市拓日新能源科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了拓日新能股份有限公司(以下简称"拓日新能公司") 2023 年的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变 动表以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的拓 日新能公司管理层编 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人杜正春作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规的规定及公司《独立董事制度》的要求，在 2023 年度工作中， 秉着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席公司召开的 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见。认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 本人杜正春，男，1963 年生，电力系统及其自动化专业工学博士，现任西 安交通大学电气工程学院电力工程系教授、博士生导师。长期从事电力系统分析 与控制方面的教学及研究工作，目前主要研究方向包括：大规模交直流混联电力 系统的稳定性分析与控制，光伏太阳能电站、风力发电厂的等值建模、分析与控 制，基于电压源换流器的多端直流电网分析与控制。 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 四次会议决定于2024年5月16日（星期四）15时30分召开公司2023年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），现就召开本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况： 证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2024-013 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳 证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn向公司股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出 2.网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024年5月16日09:15-09:25，09:30-11:30和13:00-15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票的具 ...

证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2024-006 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及全体监事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会议室以 现场及通讯方式召开，本次会议由监事会主席张明星先生进行召集和主持，会议 通知已于 2024 年 4 月 12 日发出并送达全体监事，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论与审议，以记名投票方式表决，作出如下决议： 1.审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》，表决结果：同意 3 票，反 对 0 票，弃权 0 票。 《公司 2023 年度监事会工作报告》详见 2024 年 4 月 25 日巨潮资讯网 （www.cninfo.c ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳市拓日 新能源科技股份有限公司（以下简称"拓日新能"、"公司"）非公开发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，就拓日新能 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具 体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522 号）核准，公司本次非公开发行股 票实际发行数量为 176,678,445 股，发行价格为每股 5.66 元，公司共募集资金 999,999,998.70 元，扣除相关发行费用（不含税 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人王礼伟作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规的规定及公司《独立董事制度》的要求，在 2023 年度工作中， 秉着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席公司召开的 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见。认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下： 本人王礼伟，男，1969 年生，毕业于北京大学法学院本科、武汉大学民商 法硕士。王礼伟先生于 1994 年取得律师资格，长期从事诉讼法律业务及资产、 公司收购并购等非诉业务，主要涉及领域有房地产法律事务、公司法律事务、知 识产权等相关法律事务。2019 年 5 月起任本公司独立董事。 本人未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员及其他持 ...

证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2024-012 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 关于向控股股东及股东申请借款暨关联交易的公告 本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1.为支持深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营及业 务发展，公司向控股股东深圳市奥欣投资发展有限公司（以下简称"奥欣投资"） 和股东深圳市东方和鑫科技有限公司（以下简称"东方和鑫"）分别申请不超过 10,000 万元人民币和 10,000 万元人民币的借款总额度续期以补充流动资金，借 款期限为一年（自实际放款之日起算），申请借款方式为公司直接向奥欣投资和 东方和鑫借款或通过银行委托贷款的方式，借款利率不超过公司同期向金融机构 融资的成本，利息自借款金额到账当日起算，按照实际借款天数支付，且可选择 分批提款、提前还本付息。 2.由于奥欣投资持有公司股份 397,590,714 股，占公司总股本的 28.14%；东 方和鑫持有公司股份 128,582,698 股，占公司总股本的 9.1%，为公司控股股东及 其一致行动人，根据《深圳证券 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市拓日新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 ...

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定勤勉尽责，认 真履职。现将董事会审计委员会对鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"鹏盛会计师事务所"）2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督 职责的情况汇报如下： 成立日期：2005 年 1 月 11 日 企业类型：特殊普通合伙 注册地址：深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 执行事务合伙人：杨步湘 鹏盛会计师事务所 2022 年度业务收入 3.00 亿元，其中审计业务收入 1.87 亿元，证券业务收入 0.15 亿元。2022 年度上市公司审计客户家数 3 家，主要行 业：软件和信息技术服务业、卫生、商务服务业，审计收费 568.00 万元。截至 20 ...