对外担保管理办法 本制度适用于公司及其控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比照本制 度执行。 第三条 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行， 以其提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控 股子公司以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 除公司对控股子公司的担保外，公司对外担保必须要求对方提供反 担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供反 担保。 公司为其控股子公司、参股公司提供担保的，该控股子公司、参股公司的其 他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。如该控股子公司、参股公 司的其他股东未能按出资比例提供担保等风险控制措施，公司董事会应当披露主 对外担保管理办法 苏州海陆重工股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为规范对外担保行为，确保投资者的合法权益和公司财产安全， 苏州海陆重工股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《 ...

Core Points - The company establishes a decision-making system for related party transactions to ensure fairness and legality in its dealings with related parties [2][3] - The internal control of related party transactions must adhere to principles of honesty, equality, voluntariness, fairness, openness, and impartiality [2][3] - The company must ensure that related party transactions do not harm the interests of the company and its shareholders, especially minority shareholders [3][4] Summary by Sections General Principles - The company formulates this system based on relevant laws and regulations, including the Company Law and the Listing Rules of the Shenzhen Stock Exchange [2] - Related party transactions must be priced fairly, with compliance in the review process and information disclosure [2][3] Identification of Related Parties and Transactions - Related parties include both legal entities and natural persons with specific relationships to the company [3][4] - The company must maintain a list of related parties and their relationships, updated regularly [4][5] Decision-Making Authority for Related Transactions - Shareholder meetings must review transactions exceeding 5% of net assets, while the board of directors reviews transactions over 300,000 yuan with related entities [6][7] - The general manager can approve transactions below 30,000 yuan or those that do not exceed specified thresholds [7][8] Financial Assistance and Guarantees - The company is prohibited from providing financial assistance to related parties unless specific conditions are met [7][8] - Guarantees for related parties require approval from non-related directors and must be disclosed to shareholders [8][9] Review and Disclosure of Related Transactions - The board of directors must conduct a thorough review of related transactions, considering necessity, reasonableness, and pricing [20][21] - Detailed disclosure of related transactions is required, including transaction amounts and pricing policies [36][37] Daily Related Transactions - Daily transactions must be estimated and disclosed, with specific procedures for significant changes or renewals [30][31] - The company must report on the execution of daily related transactions in its annual and semi-annual reports [31][32] Financial Services Agreements - Financial services agreements with related financial companies must be reviewed and disclosed, ensuring compliance with regulatory standards [23][24] - The company must conduct risk assessments and disclose any potential risks associated with these agreements [24][25] Joint Investments and Asset Transactions - Joint investments with related parties must be calculated based on the investment amounts and disclosed accordingly [29][30] - Asset purchases from related parties require shareholder approval if the transaction price exceeds certain thresholds [54][55] Compliance and Enforcement - The decision-making system is binding on the company, its board, and management, ensuring adherence to laws and regulations [62][63] - The system takes effect upon approval by the shareholder meeting, with the board responsible for its interpretation [65][66]

Core Points - The independent director system aims to enhance the corporate governance structure of Suzhou Hailu Heavy Industry Co., Ltd. and strengthen the supervision of the board and management to protect the rights of minority shareholders [2][3] - Independent directors are defined as those who do not hold any other positions in the company and have no direct or indirect interests that could affect their independent judgment [2][3] - Independent directors have a duty of loyalty and diligence to the company and all shareholders, and they must perform their responsibilities in accordance with laws, regulations, and the company's articles of association [3][4] Summary by Sections - **Independence Requirements**: Independent directors must maintain independence and not be influenced by major shareholders or related parties [3][4] - **Work Commitment**: Independent directors are required to work at least 15 days per year on-site and must attend board meetings to understand the company's operations [4][5] - **Composition of the Board**: The number of independent directors must be at least one-third of the total board members, including at least one accounting professional [4][5] - **Qualifications**: Independent directors must meet specific qualifications, including legal and financial knowledge, and have at least five years of relevant work experience [5][6] - **Nomination and Election**: Independent directors can be nominated by the board, audit committee, or shareholders holding more than 1% of the company's shares [7][8] - **Term Limits**: Independent directors serve the same term as other board members, with a maximum of six consecutive years [8][9] - **Duties and Powers**: Independent directors have special rights, including hiring external consultants and proposing meetings, to ensure they can fulfill their roles effectively [11][12] - **Committees**: The board has several committees, including audit, nomination, and compensation committees, with independent directors holding a majority in these committees [12][13] - **Reporting**: Independent directors must submit annual reports detailing their attendance and participation in board activities [18][20] - **Support and Compensation**: The company must provide necessary support for independent directors to perform their duties and may offer compensation, which must be disclosed [20][21] - **Amendments to the System**: The independent director system can be amended by the shareholders' meeting in accordance with changes in laws or company articles [22][23]

对外投资管理制度 苏州海陆重工股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 公司对外投资应遵循的原则： 第五条 公司证券投资部负责组织编制对外投资的可行性研究报告，经总经 理初审后，上报董事会战略委员会，由董事会战略委员会对可行性研究报告进行 评估，审慎作出判断，决定是否可以提交董事会或者股东会审议。 第一章 总则 第一条 为了加强苏州海陆重工股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资风险，根据《中华人民共和国公司 法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 州海陆重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《重大交易决策制度》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将货币资金、实物 资产、无形资产等资产让渡给他人并获得其他资产的行为。 第六条 对外投资的可行性研究报告包括但不限于以下内容： 对外投资管理制度 第七条 对外投资的审批权限： 对外投资由公司总经理、董事会或者股东会审议批准。公司发生的对外投资 交易（本条简称"交易"）达到下列标准之一的，由董事会审议后批准并及时披露： （一）交易涉及的资产 ...

(一) 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 内部控制制度 苏州海陆重工股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了促进苏州海陆重工股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作，有效防范和化解各种经营风险，促进公司健康稳定发展，依据有关法律法 规，特制定本制度。 第二条 公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面，内部控 制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系，内部控制制度 是指公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效 实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章 内部控制的目标与原则 第三条 公司内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高 效和持续、稳定、健康发展的股份制业务经营实体，具体来说，必须达到以下 目标： (二) 建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全、完整及有效利用。 (三) 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 (四) 不断提高经营管理的效率和效益，努力实现价值的 ...

Core Points - The implementation details of the cumulative voting system aim to enhance the corporate governance structure of Suzhou Hailu Heavy Industry Co., Ltd and ensure shareholders can fully exercise their rights [1][2] - The cumulative voting system allows shareholders to allocate their voting rights either to a single candidate or distribute them among multiple candidates during the election of directors [1][2] - Independent and non-independent directors will be elected separately using the cumulative voting system, ensuring compliance with regulations [2][3] Summary by Sections - The cumulative voting system is defined as the total voting rights of shareholders being equal to their total shares multiplied by the number of directors to be elected [1] - The voting rights for independent directors can only be cast for independent director candidates, while non-independent directors' voting rights are restricted to non-independent candidates [2] - In cases where the total votes for candidates are equal, a second round of voting will be conducted to determine the elected directors [3][4] - The voting process must ensure that each elected director receives more than half of the total shares held by attending shareholders [3] - The implementation details will take effect upon approval by the shareholders' meeting and will be interpreted and revised by the company's board of directors [4]

控股股东、实际控制人行为规范 苏州海陆重工股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范苏州海陆重工 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律法规、部门规章、规范性文件及《苏州海陆重工股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 第二条 本规范适用于规范本公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露 相关工作。 控股股东、实际控制人行为规范 第二章 一般原则 第六条 控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、履 行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和 ...

董事、高级管理人员所持公司股份及变动管理办法 苏州海陆重工股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及变动管理办法 第一条 为加强对苏州海陆重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》（以下简称《管理规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、部门规章、规范性文件及《苏 州海陆重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定 本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份 ...

重大交易决策制度 苏州海陆重工股份有限公司 重大交易决策制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强对苏州海陆重工股份有限公司（以下称"公司"）重大交易活 动的决策管理，保证重大交易活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司利益 各方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《苏州海陆重工股 份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大交易"包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型 的事项： 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 第三条 公司的重大交易活动，应在授权、执行、会计记录以及资产保管等职责 方面有明确的分工，不得由一人同时负责上述任何两项工作。 重大交易决策制度 第二章 重大交易的审议权限 第四条 公司重大交易活动须经总经理、董事会或股东会批准。超越总经理批准 权限的事项由董事会审议批准。超越董事会审批权限的事项，应当由股东会作出决 议批准。 第五条 总经理主持公司的生产经营管理工作 ...

董事会议事规则 苏州海陆重工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、 科学化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规， 以及《苏州海陆重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其他 规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，对股东会负责。 第四条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，职工代表董事 1 人。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围 ...