深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届、第七届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律法 规、规则指引和《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠 实履行职责，切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 余明桂：男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历。历任华中科技大学控制科学与工程学科博士后，武汉大 学经济与管理学院会计学专业副教授、教授、博士生导师。现任中南 财经政法大学金融学教授、博士生导师及本公司独立董事等。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存 1 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日 期 余明桂 中南财经政法 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 已审财务报表 2023年度 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-7 | | 已审财务报表 | | | 合并资产负债表 | 8-10 | | 合并利润表 | 11-12 | | 合并股东权益变动表 | 13-14 | | 合并现金流量表 | 15-16 | | 公司资产负债表 | 17-18 | | 公司利润表 | 19 | | 公司股东权益变动表 | 20-21 | | 公司现金流量表 | 22-23 | | 财务报表附注 | 24-176 | | 补充资料 | | | 1.非经常性损益明细表 | 1 | | 2.净资产收益率和每股收益 | 1 | 审计报告 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"南山控股"） 的财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司 利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的南山控股的财务报表在所有重大方面按照企业会计 ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作 为公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、 国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华 明2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，安 永华明在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家 中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华 明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安 永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为 毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于 美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得 证券期货相关业务资格和H股企业审计资格事务所之一，在证券业 ...

证券代码：002314 证券简称：南山控股 公告编号：2024-009 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司总经理向董事会报告了公司的经营情况以及对公司未来发展 的展望，董事会审议通过该报告。 2．审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第 七届董事会第八次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以直接送达、邮件等 方式发出，会议于 2024 年 3 月 29 日在公司第一会议室以现场会议和 通讯会议相结合的方式召开。 本次会议由董事长杨国林先生主持，会议应出席董事 12 名，实际 现场出席董事 11 名，独立董事袁宇辉先生以通讯会议方式参会；公司 监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、法规 及《公司章程》等的规定。经审议，会议形成如下决议： 1. 审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》。 该议案在提交董事会前，已经公司第七届董事会 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 关于中开财务有限公司 2023 年 12 月 31 日风险评估报告 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验中开财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》 《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司资产负债表、利润表、 现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于 2013 年 7 月 24 日，是经国家金融监督管理总局 （原中国银行业监督管理委员会）批准成立的非银行金融机构。 公司办公场所：深圳市南山区招商街道赤湾六路 8 号赤湾总部大 厦 29 楼北。 法定代表人：张建国 金融许可证机构编码：L0078H244030001 统一社会信用代码：9144030007437198X0 注册资本：10 亿元人民币 股东构成：中国南山开发(集团)股份有限公司持股 60%； 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司持股 40%。 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单 位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款 ...

| 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况说明的 审核报告 | 1-2 | | | 二、2023 年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现 | 3-5 | | | 情况的说明 | | | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 深圳市新南山控股(集团)股份有限公司 对外投资暨关联交易业绩承诺 实现情况说明的审核报告 2023 年度 中喜深特审 2024T00002 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所 地址：深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南四道 18 号 创维半导体设计大厦西座 1006-1008 邮编：518057 电话：0755-22671430 传真：0755-22671410 邮箱：zxszcpa@163.com | | | ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况说明的 审核报告 中喜深特审 2024T00002 号 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了深圳市海城锦实业发展有限公 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年，深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会根据相关法律法规及《公司章程》等的规定，本着对全 体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效 地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、总经理及其他高级管 理人员履行职责情况等进行监督，有效维护了公司及股东的合法权益。 具体工作如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023年度，监事会共召开6次会议，所有会议的召开均按照程序 及规定进行，所有会议的决议均合法有效。 | 会议时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | 2023.04.27 | 第六届监事会第十三次会议 | 1.审议《公司 2022 年度监事会工作报告》 | | | | 2.审议《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》 | | | | 3.审议《公司 2022 年年度报告及摘要》 | | | | 4.审议《公司 2022 年度财务决算报告》 | | | | 5.审议《公司 2022 年度利润分配方案》 | | | | 6.审议《公司 2 ...

广东信达律师事务所 关于 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 注销公司首次股票期权激励计划第三个行权 期未达行权条件对应股票期权暨 股权激励计划终止事项的 法律意见书 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 注销首次股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件对 应股票期权暨股权激励计划终止事项的法律意见书 信达励字[2024]第 031 号 致：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳市新南山控股（集团） 股份有限公司（以下简称"南山控股"或"公司"）的委托，就公司首次股票期 权激励计划（以下简称"激励计划"）担任专项法律顾问。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配 [2008]171 号）及其他相关法律法规的规定，信达就公司注销首次股票期权激励 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表及专项说明 2023年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70012765_G03号 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东： 我们审计了深圳市新南山控股（集团）股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月 31日的合并及公司的资产负债表，2023年度的合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流量 表 以 及 财 务 报 表 附 注 ， 并 于 2024 年 3 月 29 日 出 具 了 编 号 为 安 永 华 明 （ 2024 ） 审 字 第 70012765_G02号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求，深 圳市新南山控股（集团）股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是深圳市新南山控股（集团） 股份有限公司的责任。我们对汇总表 ...

安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从 一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安 永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席 合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经 验的执业注册会计师超过 1,500 人。 安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共 公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货 相关业务资格和 H 股企业审计资格的事务所之一，在证券业务服务 方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 1 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 8 月 29 日、2023 年 9 月 27 日召开第七届董 事会第二次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 聘请 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘安永华明为公司 2023 年 度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认 ...