安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市公 司治理准则》、《安徽神剑新材料股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 及其他相关的法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及 ...

安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称公司)董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和《安徽 神剑新材料股份有限公司章程》（以下简称公司章程)的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设性决策机构，行使法律、行政法规、公司章程 及股东会赋予的职权，对股东会负责。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事，设董事长 1 人。董 事会会议应有过半数的董事出席方可举行。会议由董事本人出席或书面委托其他 董事代为出席。 第四条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书负责处 理董事会的日常事务。 第五条 董事 ...

第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的 组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制 定本章程。 安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 公 司 章 程 安徽省芜湖经济技术开发区保顺路 8 号 邮编：241008 电话：0553-5316355 传真：0553-5316577 网址：www.shen-jian.com 电子邮箱：zq@shen-jian.com | | | 第一章 总则 第二条 安徽神剑新材料股份有限公司系依照《公司法》《证券法》 和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）。 公司由安徽神剑新材料有限责任公司以整体变更的方式发起设立的 股份公司；在芜湖市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码：913402007373350320。 第三条 公司于 2010 年 1 月 26 日经中国证券监督管理委员会批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 2000 万股，于 2010 年 3 月 3 日在深圳 证券交 ...

安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范本公司高级管理人员的产生，优化董事会组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《安徽神剑新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期 限与其董事任职期限相同，连选可以连任。期间如有委员因辞职或者 其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时 自动丧失。董事会应根据《公司章程》和本规则增补新的委员。 第 1页 共 4页 第七条 提名委员会日常工作的联络，会议组织和决议落实等日 常事宜由董事会办公室负责协调。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级 ...

安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 募集资金使用管理办法 为了规范安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，依照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《公司章程》等法律法规，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法规定。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 ...

安徽神剑新材料股份有限公司 董事、高级管理人员 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 所持公司股份及其变动管理制度 证券代码：002361 证券简称：神剑股份 安徽神剑新材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，规范董事、高级管理人 员买卖本公司股票的行为，明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 "登记公司"）制定的有关法律法规和规范性文件及《公司章程》等的规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，严格按本制度的规定执 行。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第二章 登记、锁定及 ...

安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 内幕信息知情人备案制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息报备工作，以维护信 息 披露的公平原则，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,负责信息披露的统一 领 导和管理。 第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。经董事会或 董事会秘书授权，董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工 作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得泄露公司 的内幕信息。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人都应配合做好内 幕信息知情人报备工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第七条 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或 者对该公司证券的市场供求有重大影响的尚未公开的信 ...

安徽神剑新材料股份有限公司 安徽神剑新材料股份有限公司 重大决策制度 第一章 总 则 第一条 为加强安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，规避 风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律 法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指重大决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易、财产清查处理决策等。 第二章 对内投资决策管理 第三条 对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技 术改造、新产品开发与生产、购买和建造大型机器、设备及新项目建设。 第四条 公司对内投资的决策程序： 1、项目承办部门根据生产经营需要提出投资计划和项目申请。项目申请 应包括项目基本情况、项目建设的必要性和依据、总投资匡算等。 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 重大决策制度 证券代码：002361 证券简称：神剑股份 2、组织相关部门和单位进行立项可行性分析，提出是否立项的结论性 ...

安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了保证公司战略目标的实现，提高公司内部流程控 制和风险管理水平，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可 靠性，防犯和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，保 护投资者的合法权益，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《公司章程》等有关法律、法规、 规章、规则，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度是由公司董事会、管理层及全体员 工共同参与的一项活动，公司至少在以下层面做出内部控制的制 度安排： （一）公司层面； （二）公司下属部门及附属公司层面； （三）公司各业务环节层面。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的建立健全、有效实 施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关 信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制制度的内容 第四条 公司内部控制制度主要内容包括：决策权限控制、业 务环节控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第五条 公司不断完善股东会、董事会、审计委员会、经理层 等运作制度，形成权 ...

第一条 为保证安徽神剑新材料股份有限公司（以下简称公司）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《企业会计 准则——关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及公司章 程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 安徽神剑新材料股份有限公司 ANHUI SHENJIAN NEW MATERIALS CO., LTD 关联交易制度 第一章 总则 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董 事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司 5 ...