崇义章源钨业股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作的管理，明确公司各部门、分子公司（以下简称"各单位"）的事项收 集和管理办法，保证公司及时、公平、真实、准确、完整地披露信息，根据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》及其他有关法律、法规、规范性文 件和公司《章程》的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 公司总经理、董事会秘书、董事长进行报告的制度。 第二章 信息报告事务的管理 第三条 公司重大信息报告义务人包括如下人员和机构： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司总部各部门以及各分子公司的负责人； （三）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以 ...

崇义章源钨业股份有限公司 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书和公司董事会办公室负责办理公司内幕信息知情人的登 记入档和报送事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书 应当在书面承诺上签字确认。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司下属各部门、分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司，应当按照本制度的规定对内幕信息及 其知情人进行管理。 上述主体发生涉及公司的有关内幕信息时，应在第一时间将该内幕信息事项 及其所涉内幕信息知情人档案以书面方式告知董事会办公室。 第二章 内幕信息知情人及内幕信息 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司 ...

崇义章源钨业股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号— 股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《第 18 号指引》"）等法律、 法规规范性文件及本公司《章程》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短 线交易等禁止性行为的规定，不得进行违法违规的 ...

（2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及公司《章程》等相关规定， 特制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第二章 人员组成 崇义章源钨业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第三条 薪酬与考核委员会由三名或者以上董事会成员组成，独立董事应当 过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第三 ...

崇义章源钨业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息 披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，确保公司依法依规履行信息披露义务，保 护投资者合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等法律、法规和规章，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并接受相关监管部门的监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免范围及方式 第五条 公司和其他 ...

崇义章源钨业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护投 资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文 件和公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德 ...

第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务 信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及公司《章程》 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选 聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，再提交 董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展 审计业务。 崇义章源钨业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具 ...

崇义章源钨业股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规 则》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投 ...

控股子公司管理制度 （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公 司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司能够控制或者实际控制的公司或者 其他主体。 第三条 公司应当重点加强对控股子公司的管理控制，主要包括下列事项： （一）建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监 事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等； （二）根据公司的战略规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略， 督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序和内部控制制度； （三）制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度； 崇义章源钨业股份有限公司 （四）制定控股子公司重大事项的内部报告 ...

崇义章源钨业股份有限公司 董事会议事规则 董事对公司负有下列忠实义务： （2025 年 7 月 12 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范崇义章源钨业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应 现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法 规，以及公司《章程》的有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会作为公司经营管理的决策机构，应认真履行有关法律、法规、 公司《章程》和股东会授予的职责，确保公司遵守法律、法规和公司《章程》的 规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第二章 董事的职责和任期 第三条 公司设董事会，董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由 股东会解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日 起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的 董事就任前， ...