山东宏创铝业控股股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《山东宏创铝业控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及《山东宏创铝业控股股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会就公司在任独立董事孙楠先生、胡毅先生、刘剑文先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事孙楠先生、胡毅先生、刘剑文先生的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立 性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 山东宏创铝业控股股份有限公司 ...

一、监事会主要工作情况 （一）报告期内，监事会依照有关法律法规和公司章程的有关规定，对公司 股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，确保董 事会和股东大会各项决议形成的规范性和有效性。 （二）报告期内，监事会对公司经营管理、财务活动进行了监督，认为高管 人员勤勉尽责，经营管理层认真执行了董事会各项决议，无违规操作行为发生。 （三）报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓落实。 2023 年，公司监事会共召开了 6 次会议，会议具体情况如下： 1、2023 年 3 月 16 日，召开了第六届监事会第二次会会议，审议通过了《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告》《2022 年度利润分配预案》《2022 年年度报告及摘要》《2022 年度内部控制自我评价 报告》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于公司 2023 年监事津贴方案的议 案》《关于会计政策变更的议案》； 山东宏创铝业控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会全体成员按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规 则》等相关要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权 ...

山东宏创铝业控股股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨 询的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文 件和《山东宏创铝业控股股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由 ...

股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－009 山东宏创铝业控股股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次 会议通知于2024年3月11日以书面、传真及电子邮件方式发出。公司第六届监事 会第四次会议于2024年3月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议应 参会监事3人，实际参会监事3人，会议由监事会主席朱士超先生主持。会议的召 开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过了《2023 年度监事会工作报告》； 本议案有效表决票 3 票，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《2023 年度监事会工作报告》。 2、审议并通过了《2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告》； 本议案有效表决票 3 票，同意 3 票，反对 0 ...

股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－016 山东宏创铝业控股股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司拟出席本次网上业绩说明会的人员有：公司董事长杨丛森先生、财务总 监刘兴海先生、董事会秘书肖萧女士、独立董事孙楠先生、保荐代表人黄涛先生 （如有特殊情况，参与人员会有调整）。 为做好中小投资者保护工作，增进投资者对公司的了解，以提升公司治理水 平和企业整体价值，现就公司2023年度网上业绩说明会提前向投资者征集相关问 题，广泛听取投资者建议。投资者可在本次年度业绩说明会召开日前五个交易日 内，登录深圳证券交易所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）"云访 谈"栏目，进入公司本次业绩说明会页面提问。公司将在2023年度业绩说明会上， 对投资者普遍关注的问题进行回答。 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告》 及其摘要已经公司第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议审议通 过，具体内容详见同日在巨潮资讯网（ ...

股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－007 山东宏创铝业控股股份有限公司 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为 209,973,753 股，占山东宏创铝业控股股份有 限公司（以下简称"公司"）总股本的 18.4775%； 2、本次限售股份发行时承诺的限售期限为 6 个月； 3、本次限售股份上市流通日为 2024 年 2 月 26 日； 4、本次限售股份解禁上市流通涉及 9 名股东。 一、本次申请解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东宏创铝业控股股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕33 号）的核准，公司已向特定对象发 行股票 209,973,753 股，发行价格为人民币 3.81 元/股，募集资金总额为人民币 799,999,998.93 元，扣除发行费用人民币 13,801,241.88 元（不含增值税）后， 募集资金净额为人民币 786,198,757.05 元。本次发行的募集资金已于 2023 年 7 月 12 日汇入本公司募集资金专户账户内，由大信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并于 2023 年 7 月 13 日出具《山东宏 ...

向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见 一、本次申请解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东宏创铝业控股股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕33 号）的核准，公司已向特定 对象发行股票 209,973,753 股，发行价格为人民币 3.81 元/股，募集资金总额 为人民币 799,999,998.93 元，扣除发行费用人民币 13,801,241.88 元（不含增 值税）后，募集资金净额为人民币 786,198,757.05 元。本次发行的募集资金 已于 2023 年 7 月 12 日汇入公司募集资金专户账户内，由大信会计师事务所 （特殊普通合伙）验证并于 2023 年 7 月 13 日出具《山东宏创铝业控股股份 有限公司验资报告》（大信验字[2023]第 3-00013 号）。上述新增股份已于 2023 年 8 月 4 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月，截止本核查意见出具日，上述限售股份已满 6 个月。 华泰联合证券有限责任公司 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 山东宏创铝业控股股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"宏创控股"、"公司"）2022 年向特 定对象发行股票并在主板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规则 的相关规定以及宏创控股的实际情况，认真履行保荐人应尽的职责，对宏创控股 的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所 培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导 的最新要求进行。 2024 年 1 月 11 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对宏创控股董事、监事、高 级管理人员等相关人员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2024 年 1 月 11 日，培训小组根据通过 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于山东宏创铝业控股股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"宏创控股" 或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，于 2024 年 1 月 11 日至 1 月 12 日 对山东宏创铝业控股股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | | 被保荐公司简称：宏创控股 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄涛 联系电话：15665868582 | | | | | | | 保荐代表人姓名：杜由之 联系电话：18678155755 | | | | | | | 现场检查人员姓名：黄涛、周浩 | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 8 月 日至 2023 年 12 月 31 | 4 | 日 | | | | | 现场检查时间：202 ...

股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－005 山东宏创铝业控股股份有限公司 关于公司法定代表人变更完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司完成工商变更的情况说明 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 11 日召开第六届董事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第六 届董事会董事长的议案》，同意选举杨丛森先生担任公司第六届董事会董事长， 根据《公司章程》规定，公司董事长为公司的法定代表人，公司董事会授权公司 管理层办理变更法定代表人相关的工商变更登记手续。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于选举公司董 事长及调整董事会专门委员会委员的公告》（公告编号 2024-004）。 2024 年 1 月 15 日，公司完成工商变更登记，并领取了由滨州市行政审批服 务局换发的《营业执照》，具体内容如下： 名称：山东宏创铝业控股股份有限公司 统一社会信用代码：913716007249843 ...