2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会 议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行职责，对 公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对公司 的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司及股东的合法权益。现将本年度 的主要工作报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 12 次会议，具体情况如下： | 序号 | 时间 | 届次 | 开会方式 | 审议议案 1.审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 股票方案的议案》 | | | | | | 条件的议案》 2.逐项审议通过《关于调整公司向特定对象发行 | | | | | | 3.审议通过《关于公司向特定对象发行股票预案 | | | | 第五届监 | | （修订稿）的议案》 | | | | 事会第二 | 现场结合 | 4.审议通过《关于公司向特定对象发行股票募集 | | 1 | 2023.03.02 | 十一次会 | 通讯 | 资金使用的可行性分析报告（修订 ...

协鑫集成科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度协鑫集成科技股 份有限公司（以下简称"公司"）经营业绩情况如下： 一、本报告期资产、经营及现金流量总体情况 2023年12月31日公司总资产19,109,368,022.51元，总负债16,686,113,187.25 元，所有者权益 2,423,254,835.26 元。 2023 年度营业收入 15,967,610,311.08 元，营业利润 105,294,076.41 元，归于 母公司所有者的净利润 157,719,454.09 元。 2023 年度经营活动产生的现金流量净额 301,072,565.82 元，投资活动产生的 现 金 流 量 净 额 -1,020,529,745.30 元 ， 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,353,708,949.23 元，现金及现金等价物净增加额 612,334,338.32 元。 二、 资产、负债、股东权益情况 单位：元 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 增减幅度 | | --- | --- | --- | --- ...

协鑫集成科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 协鑫集成科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二四年四月 协鑫集成科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 协鑫集成科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范协鑫集成科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》等有关法律法规及《协鑫集成科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本工作制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的 行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 及内部控制报告。 第四条 公司持有公司 5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人不得在 公司董事会、 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于协鑫集成科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为协鑫集成科技股份有限公司（以下简称"协鑫集成"或"公司"） 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对协鑫集成 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准协鑫集成科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可﹝2020﹞1763 号）核准，向不超过 35 名特定对象非 公开发行不超过发行前总股本的 30%的股票，公司获准非公开发行不超 1,524,533,040 股新股。根据最终投资者申购情况，公司实际向沛县经济开发区 发展有限公司等14名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票773,230,76 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所 颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等相 关规定，协鑫集成科技股份有限公司（以下简称"协鑫集成"或"公司"）董事会对 公司 2020 年非公开发行股票募集资金的使用情况进行了全面核查，并出具了《2023 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》。相关情况如下： 一、募集资金基本情况 协鑫集成科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于核准协鑫集成科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可﹝2020﹞1763 号）核准，向不超过 35 名特定对象非公开发行 不超过发行前总股本的 30%的股票，公司获准非公开发行不超 1,524,533,040 股新股。 根据最终投资者申购情况，公司实际向沛县经济开发区发展有限公司等 14 名特定对象 非公开发行人民币普 ...

一、本次追溯调整的情况概述 协鑫集成科技股份有限公司 董事会关于追溯调整财务报表的专项说明 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布《企业会计准则解释第 16 号》（财会 （2022)31 号）（以下简称"解释 16 号"），规定了"关于单项交易产生的资产 和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自 2023 年 1 月 1 日起施行；"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的 会计处理"、"关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付 的会计处理"内容自颁布之日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，协鑫集成科技股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会第三十九次会议及第五届董监事 会第二十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，对会计政策相关 内容进行调整，变更后，公司按照财政部发布的解释 16 号文的相关规定执行， 对财务报表相关项目数据进行追溯调整。 二、上述会计政策变更对公司的影响 《企业会计准则解释第 16 号》（财会[2022]31 号），其中"关于单项交易 产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司建立内部控制遵循的原则 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合协鑫集成科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日 ...

协鑫集成科技股份有限公司 关于开展外汇远期结售汇业务的可行性分析报告 一、开展外汇远期结售汇业务的背景 协鑫集成科技股份有限公司（以下简称"公司"）已开展海外业务多年，为 落实公司发展战略，合理布局海内外市场，保障公司海外业务稳定发展，有效推 动产品出口，同时确保公司出口业务的利润水平，公司及纳入合并报表范围的下 属子公司拟开展外汇远期结售汇业务，充分利用外汇工具，降低汇率变动对公司 业绩的影响。 二、公司开展外汇远期结售汇业务的必要性与可行性 鉴于国际金融环境及汇率波动的不确定性，公司的外币资产、外币负债，以 及未来的外币交易均将面临汇率波动风险，将对公司经营业绩及报表产生一定的 影响。为控制汇率及利率波动风险，实现稳健经营，公司拟开展与日常经营活动 相关的外汇远期结售汇业务。 公司已建立专门的内部控制和风险管理制度，对外汇远期结售汇业务审批权 限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险管理等做出明 确规定，公司具备开展外汇远期结售汇业务的可行性。 公司开展的外汇远期结售汇业务遵循锁定汇率风险原则，不做投机性、套利 性的交易操作，但其仍存在一定的机会成本风险： 1、汇率波动风险：在汇率行情变 ...

协鑫集成科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为协鑫集成科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》《公司章程》及《独立董事制度》等有关法律法规规定和要求，勤 勉尽责，出席公司股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案，对公司相关事 项发表独立意见，切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 本人履行独立董事职责的情况报告如下： 一、2023年度出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司共计召开股东大会 8 次，本人列席股东大会的情况如下： | 姓名 | 职务 | 亲自出席（次） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 张利军 | 独立董事 | 5 | | 本人按时出席公司董事会，没有连续两次未亲自出席董事会会议的情形。 本人任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集召开符合法定 程序，合法、有效，故对任职期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票， 没有反 ...

4、2024 年 4 月 25 日，公司第五届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审 议通过了《公司 2023 年度财务报告》等相关内容，并同意提交董事会审议。 公司董事会审计委员会通过对苏亚金诚会计所的审计工作的监督及评估，认 为苏亚金诚会计所恪尽职守，表现出优秀的职业操守和业务素质，较好地完成了 2023 年度各项审计任务，出具的审计报告准确、客观、公正。 协鑫集成科技股份有限公司董事会审计委员会 二〇二四年四月二十六日 根据协鑫集成科技股份有限公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会工 作规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，公司 董事会审计委员会对苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"苏亚 金诚会计所"）2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 1、2023 年 4 月 25 日，公司第五届董事会审计委员会 2023 年第二次会议审 议通过了《关于续聘苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度 审计机构的议案》，认为苏亚金诚具备证券期货相关业务审计资质，在为公司提 供审计服务过程中，坚持独立、客观、公正的原则，审计执业严谨细致，较好地 完成公 ...