证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-025 关于为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于为子公司提供担保额度预 计的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件等 相关规定，本次事项尚需提交至公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为支持和满足各子公司业务发展需要及资金需求，公司拟为控股子公司广东 和胜新能源科技有限公司（以下简称"广东和胜新能源"）、安徽和胜新能源汽 车部件有限公司（以下简称"安徽和胜新能源"）和马鞍山市新马精密铝业有限 责任公司（以下简称"新马精密"）累计不超过人民币26亿元的银行授信提供担 保；广东和胜新能源为其子公司安徽和胜新能源提供10亿元的银行授信担保。上 述额度总计36亿元，该担保额度有效期限为公司2023年年度股东大会 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-035 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次会计政策变更是广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称 "公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）的相关要求，对会计政策进行变更。本 次会计政策变更事项是根据财政部相关规定和要求进行的政策变更，符合《企业 会计准则》及相关法律法规的规定，不属于公司自主变更会计政策的情形。根据 有关规定，本次会计政策变更事项无需提交公司董事会和股东大会审议。现将相 关情况公告如下： 一、会计政策变更概述 5、审批程序本次会计政策变更事项是根据财政部相关规定和要求进行的政 策变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，不属于公司自主变更会 计政策的情形，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次会计政 策变更事项无需提交公司董事会和股东大会审议。 二、本次会计政策变更的主要内容 根据《企业会计准则解释第 1 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李文生，作为广东和胜工业铝材股份有限公司第5届董事会独立董事候选人，现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 一、本人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人方啸中，作为广东和胜工业铝材股份有限公司第5届董事会独立董事候选人，现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 广东和胜工业铝材股份有限公司 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 ...

3、 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 4、广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分 配预案的议案》，该议案尚待提交公司股东大会审议。 现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-021 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、 每股分配比例：每10股派发现金红利1.90元（含税）； 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确； 1、利润分配预案的具体内容 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于上 市公司股东的净利润 141,787,952.13 元，母公司实现净利润 98,387,101.12 元，根 据 ...

民生证券股份有限公司 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：和胜股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦亚中 联系电话：0755-22662000 | | | | 保荐代表人姓名：杨改明 联系电话：0755-22662000 | | | | 现场检查人员姓名：秦亚中 | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日 4 11 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 否 | 不 | 适 | | 用 | | | | 现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程及 各项规章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基 | | | | 本制度的执行情况；对公司主要生产经营场所进行现场查看。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-019 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开的第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第二十四次会议审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，根据《2021年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）中的公司层 面业绩考核要求，公司2023年业绩未达到《激励计划》的首次授予部分股票期权 与限制性股票第三个行权期、解除限售期和预留授予部分股票期权与限制性股票 第二个行权期、解除限售期的业绩考核目标；同时部分激励对象因离职或岗位调 迁，不再具备限制性股票和股票期权激励对象资格，董事会同意对上述情况已获 授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，对已获授但尚未行权的股票期权 进行注销。 | 原因 | 人数(人) | 已获授但尚未解除限售的 | | | 已获授但尚未行权的 | | | | -- ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，在 2023 年的工作中，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地 履行职责，积极出席相关会议，认真细致审议议案，努力维护公司利益、股东利 益特别是中小股东的利益，现将 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （二）董事会专门委员会运行情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑云鹰先生：1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2010 年 12 月至今任中山大学金融投资研究中心研究员；2018 年 4 月至今任东北财经 大学 EDP 中心特聘教授；2018 年 5 月 18 日至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 公司现有独立董事 3 名，占公司董事会人数 3/7。我作为公司的独立董事， 还担任薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员和提名委员会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为降低铝原材 料价格波动对公司经营生产的影响，广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称 "公司"）及下属子公司拟定开展原材料相关的套期保值业务，套期保值业务的交 易品种限于与公司生产经营相关的原材料品种，包括但不限于铝锭等。公司及下 属子公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 40,000 万元，交易工具 为期货合约，交易场所为境内。 2．审议程序：公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第三十二次会 议，审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》，同意公司以自有资金开 展期货套期保值业务。上述议案尚需提交股东大会审议。 3．风险提示：交易过程中存在市场风险、交易风险、履约风险、流动性风 险、技术风险、政策风险等，敬请投资者注意投资风险。 一、投资情况概述 1．投资目的：公司及下属子公司作为铝合金型材的生产商，生产经营需要 使用大量的铝原材料，由于原铝市场价格存在波动，且公司及下属子公司部分客 户在与公司签订销售合同过程中 ...

并回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 调整回购价格及数量 之法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 释义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 3 | | 第二节 | 正文 4 | | | 一、本次回购注销事项的批准与授权 4 | | | 二、本次调整的具体情况 10 | | | 三、本次回购注销的具体情况 11 | | | 四、因回购注销部分限制性股票而减少注册资本尚待履行的程序 12 | | 第三节 | 结论意见 13 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 调整限制性股票回购价格及数量 并回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 之法律意见书 致：广东和胜工业铝材股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受贵公司的委托，作 ...