深圳市科达利实业股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其证券账户名 下和利用他人账户持有的公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得从事以本 公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《上市公司股东会规则》等国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《深圳市科达利实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照相关规定召开股东会，完善股东会运作机制，平等对待 全体股东，保障股东享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东会召集权、 提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是 中小股东的合法权益。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》、《公司章程》等规定的范围内行使职权。 第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳市科达利实业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规等的规定，深圳市科达利 实业股份有限公司（以下简称"公司"）特设立审计委员会，并制定本制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门委员会，行使《公司法》规 定的监事会的职权，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工 作。 内部审计部门在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查 过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计部门发现相关重大问题或者 线索，应当立即向审计委员会直接报告。 审计委员会与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位进行沟通时，内 部审 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 内部审计制度 二零二五年八月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员 1 | | 第三章 | 职责和总体要求 2 | | 第四章 | 具体实施 4 | | 第五章 | 信息披露 7 | | 第六章 | 附 则 8 | 深圳市科达利实业股份有限公司 内部审计制度 深圳市科达利实业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实 际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市科达利实业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本办 法。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 基本原则，不得损害公司和非关联股东的合法权益。 第三条 公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第六条 公司控股子公司发生的关联交易，应事先取得公司的认可，并视同 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及董事的 行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他现 行有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市科达利实业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高 效运作和审慎、科学决策。 第三条 公司依法设立董事会，是公司的常设决策机构，行使法律法规、《公司章程》 及股东会赋予的职权，执行股东会的决议。 第四条 董事会应当认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第五条 董事会的人数及人员构成应当符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》等的要求，专业结构应当合理。董事会成员应当具备履行职责所必 需的知识、技能和素质。 第六条 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并对董事及高级管理人员进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责，并就下列 事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 深圳市科达利实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 深圳市科达利实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立、完善深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、《深圳市科达利实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本制度。 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； 深圳市科达利实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市科达利实业股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关规定，深圳市科达利实业股 份有限公司（以下简称"公司"）特设立董事会提名委员会，并制定本制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及《公司章程》规定的其他 事项。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 深圳市科达利实业股份有限公司 第三章 职责权限 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名 ...

控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）控股子公司的管理控制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司直接或间接持有其50%以上股份，或 者持有其股份在50％以下但通过协议或其他安排等方式实际控制的公司；参股公 司指公司持有其股份在50％以下且不能实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。控股子公司同时控股其他公 司的，应按照本制度的要求逐层建立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的 监督。 深圳市科达利实业股份有限公司 第四条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向 控股子公司提名或委派董事、监事及高级管理人员和日常监管两条途径行使股东 权利。公司支持控股子公司依法自主经营，除行使股 ...

深圳市科达利实业股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《深圳市科 达利实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司的一切对外投资行为。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《公司关联交易管理办法》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外投资，严格控制对外投 资可能产生的风险。 第六条 公司对外投资，须根据《公司章程》和本办法的规定履行相应的审批程 序。 第七条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益， 促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批 第八条 ...