甘源食品股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范甘源食品股份有限公司（以下简称"公司"）及其他相关义务人的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《甘源食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 信息披露文件的形式主要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书、定期报告和临时报告等。 第三条 公司信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信 息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、规章、 规 ...

甘源食品股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了规范甘源食品股份公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 提高募集资金使用效益，依照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《甘源食品股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金；本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集 说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资 金投资计划 ...

甘源食品股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月） （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取证券市场禁入措 施，期限未满的； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范甘源食品股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事方式 和决策程序，促使监事和监事会有效地履行其职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《甘源食品股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，特制订本规则。 第二条 公司依法设立监事会，依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 行使职权，维护公司及股东合法权益，并对股东大会负责。 第二章 监事 第三条 公司监事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未 ...

第一条 为进一步规范甘源食品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《甘源食品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务所（以 下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 甘源食品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董事会审议， 并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议决定前委任会计师事务所。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有良好的执业质量记录，应当为符合《证 券法》规定的会计师事务所，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健 ...

甘源食品股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范甘源食品股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东大会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等法 律、行政法规、规范性文件及《甘源食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会将切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； （十）修改《公司章程》； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议 ...

甘源食品股份有限公司 章 程 （2023 年 12 月） 经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过后生效 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | 29 | | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润 ...

甘源食品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 第一条 为加强甘源食品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、规范性文件及《甘源食品 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动行 为的管理。 所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管 理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法 ...

甘源食品股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第七条 公司依据自身规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员从事内部审 计工作。内部审计人员应具备良好的政治素质和业务能力及相应的专业知识，应忠于职 守、客观务实、廉洁高效，遵守职业道德和专业标准，在执业过程中保持应有的职业谨 慎。 第八条 公司各职能部门、分公司、全资和控股子公司以及对公司具有重大影响的 参股公司应当配合内部审计部门的检查监督，不得妨碍内部审计部门的工作，必要时可 以要求其定期进行自查。 第三章 内部审计职责权限 第一条 为进一步规范甘源食品股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《上市 公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作）》等法律、行政法规、 规范性文件及《甘源食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计部门的职责与权限、内部控制审计工作内部程 序，并对具体的内部控制 ...

甘源食品股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了加强甘源食品股份有限公司（下称"公司"）对外投资活动的内部控制， 规范对外投资行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件和《甘源食品股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的实物资产或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 对外投资应遵循符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组 合，创造良好经济效益的基本原则。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第六条 公司对外投资的审批应严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券 ...

甘源食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全甘源食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《甘源食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案。 本工作细则所称高级管理人员是指公司董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及由经董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三名以上董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并 ...