北京神州泰岳软件股份有限公司 内部控制自我评价报告 2023 年度 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有 效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 北京神州泰岳软件股份有限公司董事会 内部控制的自我评价报告 北京神州泰岳软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京神州泰岳软件 ...

北京神州泰岳软件股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 北京神州泰岳软件股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-140 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11070 号 北京神州泰岳软件股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称神州泰岳） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.6 RMB per 10 shares to all shareholders, with no bonus shares issued[4]. - The total number of shares for the dividend distribution is based on 1,957,956,043 shares[4]. - The company plans to distribute a cash dividend of 0.6 CNY per 10 shares, totaling 117,477,362.58 CNY, which represents 100% of the profit distribution amount[192]. - The total share capital for the dividend distribution is based on 1,957,956,043 shares after deducting 3,135,941 shares held in the repurchase account[192]. - The company will not issue bonus shares or increase capital from the capital reserve this year[192]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥5,962,244,473.08, representing a 24.06% increase compared to ¥4,806,013,816.09 in 2022[14]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥887,180,309.72, a significant increase of 63.84% from ¥541,888,812.02 in 2022[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥829,080,678.58, up 85.77% from ¥444,999,665.98 in the previous year[14]. - The company's basic earnings per share for 2023 was ¥0.4550, reflecting a 64.14% increase from ¥0.2774 in 2022[14]. - Total assets at the end of 2023 amounted to ¥6,802,772,091.55, marking a 16.93% increase from ¥5,817,805,060.70 at the end of 2022[14]. - The net assets attributable to shareholders increased by 19.22% to ¥5,764,437,024.42 from ¥4,835,033,218.32 in 2022[14]. - The company generated a net cash flow from operating activities of ¥1,078,377,502.12, a 3.20% increase from ¥1,044,902,543.80 in 2022[14]. - The weighted average return on equity for 2023 was 16.76%, up from 11.83% in 2022[14]. - The company's total revenue for 2023 reached ¥5,962,244,473.08, representing a year-on-year growth of 24.06%[86]. - Net profit attributable to shareholders was ¥88,718.03 million, marking a significant increase of 63.84% year-on-year, achieving a historical high for the same period[85]. Market and Industry Trends - The report highlights the competitive nature of the gaming market, which requires rapid updates and innovation to retain player interest[3]. - The global mobile game market size reached approximately ¥6,062.7 billion in 2023, with a year-on-year growth of 1.98%[28]. - The company's game business revenue from overseas and Hong Kong, Macau, and Taiwan regions accounted for nearly 90% in 2023[28]. - The global SLG mobile game revenue (excluding China's Android channels) was ¥580.4 billion in 2023, with a download increase of 17.72%[33]. - The U.S. and Japan together accounted for 46.74% of the SLG game market, with the U.S. holding about one-third of the market share[36]. - The digital economy in China is projected to grow to ¥56.1 trillion in 2023, reflecting an 11.75% year-on-year increase[24]. - The software and information technology service industry in China achieved a total software business revenue of CNY 1,232.58 billion, representing a year-on-year growth of 14.35%[39]. Strategic Initiatives and Innovations - The company emphasizes the importance of continuously launching successful game products to mitigate revenue decline from older games[3]. - The company has developed multiple attractive mobile game products, leveraging advanced AIGC technology to enhance production efficiency[27]. - The company aims to support digital transformation across various sectors, enhancing operational efficiency and information security for clients[27]. - The company is actively investing in AI, 5G, cloud computing, and big data technologies to enhance its digital economy business and expand its global footprint[40]. - The company aims to become a leading solution provider for full-stack intelligent operations in the digital economy era, focusing on improving operational efficiency and reducing costs[53]. - Continuous iteration of ICT operation products using digital-native technologies to support digital transformation and enhance core competitiveness[53]. - The company has applied for 343 patents in the AI field, with 328 being invention patents, and has obtained authorization for 179 patents, including 172 invention patents[59]. - The company has launched the "Taiyue Zhihuo" platform in the second half of 2023, focusing on intelligent telemarketing and collection, providing SaaS solutions to various financial enterprises[59]. Risk Management and Compliance - The company has outlined potential risks and corresponding measures in its future development outlook section[3]. - The company is subject to the disclosure requirements of the Shenzhen Stock Exchange regarding its internet gaming business[3]. - The company is committed to complying with all relevant laws and regulations to ensure legal and compliant operations[144]. - The company has established a comprehensive risk control system for its foreign exchange transactions, including strict adherence to hedging principles and internal approval processes[128]. - The company is actively monitoring industry trends and regulatory changes to mitigate risks associated with policy shifts in the gaming sector[144]. Governance and Management - The financial report has been confirmed as true, accurate, and complete by the company's management team[3]. - The management team has committed to maintaining transparency and accountability in financial reporting[3]. - The company has established a robust governance structure to enhance operational transparency and protect investor interests[153]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, and held 11 meetings during the reporting period[155]. - The supervisory board has 3 members and conducted 6 meetings, ensuring effective oversight of major transactions and financial compliance[156]. - The company emphasizes investor relations, maintaining regular communication through various channels, including 2 performance briefings and 4 institutional investor calls during the reporting period[159]. - The company ensures independent operations from its largest shareholder, with separate management of assets, personnel, and finances[161]. Research and Development - The company achieved a research and development investment of ¥283,554,665.50 in 2023, representing 4.76% of its operating revenue, a decrease from 5.73% in 2022[113]. - The number of R&D personnel increased by 2.66% from 1,126 in 2022 to 1,156 in 2023, but the proportion of R&D personnel to total employees decreased from 33.82% to 28.31%[113]. - The company has completed several key R&D projects, including the Automation Capability Supermarket and CDN Operation Workbench, aimed at enhancing operational efficiency and digital transformation[109][110]. - The company is focusing on developing low-code data analysis tools to improve business departments' efficiency in data retrieval and analysis[110]. - The company has established a comprehensive internal control management system for R&D expenditures to ensure accurate capitalization and compliance with relevant regulations[116]. Employee and Shareholder Relations - The total number of employees at the end of the reporting period was 4,083, with 2,307 in the parent company and 1,776 in major subsidiaries[185]. - The total employee compensation during the reporting period amounted to CNY 1.474 billion, accounting for 30.18% of the company's total operating costs[186]. - The company has implemented a comprehensive training system, including programs for middle and lower-level managers and project managers to enhance delivery capabilities[187]. - The employee stock ownership plan includes 67 employees holding a total of 9,407,825 shares, representing 0.48% of the total share capital[197]. - The company has implemented a stock incentive plan for 2023, which was approved by the board and shareholders[193]. - The employee stock ownership plans highlight the company's strategy to align executive interests with shareholder value through equity participation[199][200].

北京神州泰岳软件股份有限公司 关于子公司调整员工股权激励方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开 了公司第八届董事会第二十次会议及第八届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于子公司鼎富智能调整员工股权激励方案的议案》等议案。具体情况如 下： 一、子公司鼎富智能股权激励方案概述 证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2024-014 原员工股权激励计划制订的背景已经发生了较大变化：一是原员工股权激励 计划考核期遭遇公共卫生事件冲击，给鼎富智能的生产经营带来了较大的影响， 相关业务难以按计划开展。二是自 2023 年以来，Open AI 等海外厂商推出的人 工智能大模型将大型语言生成模型和人机交互推向新高度，包括鼎富智能在内的 国内厂商机遇与风险并存，鼎富智能需要对未来发展方向及市场定位进行战略调 整。基于上述两点原因，公司拟调整鼎富智能股权激励方案。 三、本次子公司调整员工股权激励方案的内容概述 鼎富智能拟对股权激励方案的部分内容进行调整，主要涉及授予时 ...

北京神州泰岳软件股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更是北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称"公司"）根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号，以下简称"解释第 17 号"）的要求进行的变更，不会对 公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2024-012 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于会计政策变更的议案》，此议案无需提交股东大会审议，具体情况如下： 一、本次会计政策变更情况概述 1、会计政策变更原因和变更时间 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了解释第 17 号，明确了"关于流动负债与非 流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处 理"几个事项的会计处理、列报及披露要求，自 2024 年 1 月 1 日起施行。其中， "关于售后租回交易的会计处理"允 ...

第二章 议事规则 第四条 独立董事专门会议是公司全部独立董事参加的会议。公司应当定期或 者不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独立董事。经全体 独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场会议、通讯方式（含视频、电话等）或 现场与通讯相结合的方式召开；半数以上独立董事可以提议召开临时会议。若采用 通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了独立董事专门会议并同 意会议决议内容。 北京神州泰岳软件股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履 职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规和《北京神州泰岳软件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并 与其受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东 ...

（一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年， 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所 是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员 会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信会计师事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。立信会计师事务所 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 52 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第八届董事会第十次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于聘 请公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所为公司 2023 ...

证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2024-011 北京神州泰岳软件股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：银行、证券公司等金融机构发行的低风险理财产品，包括银行 理财产品、结构性存款、货币基金、国债逆回购、收益凭证。 2.投资金额：拟申请闲置自有资金进行委托理财的总额度不超过 15 亿元人 民币（相关额度由公司及公司并表范围内子公司共享），在上述额度内，资金可 以滚动使用。 3.特别风险提示：公司委托理财业务会受到外部经济环境波动、标的所处行 业环境及自身经营情况变化的影响，委托理财的预期收益有一定不确定性。 北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2024 年委托理财计划的议案》，同意公司及合并范围内下属公司在控制投资风 险的前提下，拟使用合计不超过人民币 15 亿元自有闲置资金委托银行、证券公 司等金融机构进行低风险投资理财，相 ...

北京神州泰岳软件股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （刘江） 各位股东及股东代表： 本人作为北京神州泰岳软件股份有限公司（简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关 法律法规和规章制度的规定和要求，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地 履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，审慎决策，发挥独立 董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 一、本人基本情况 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不 存在影响独立性的情况。本人履历如下： 刘江，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，哲学 专业，本科学历，学士学位。曾任黑龙江省萝北县党校教员、黑龙江省鹤岗市委 党校教员、北京市大成律师事务所律师、北京市中恒律师事务所律师、北京市衡 石律师事务所律师、北京市民正律师事务所律师；现任北京市衡石律师事务所主 任。2022 年 5 月至今担任公司独立董事。 二、年度履职情况 （一）202 ...

证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2024-016 北京神州泰岳软件股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开 了公司第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》等议案。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第3号——上市公 司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性 文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订，具体修订内容如 下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第七十八条 下列事项由股东大会以特别 | 第七十八条 下列事项由股东大会以特别 | | 决议通过： | 决议通过： | | （一）公司增加或者减少注册资本； | （一）修改公司章程及其附件（包括股东 | | （二）公司的分立、分拆、合并、解散和 | 大会议事规则、董事会议事规则及监事会议事 | | | 规则）； | | 清算； | ...