证券代码：300057 证券简称：万顺新材 债券代码：123012 证券简称：万顺转债 债券代码：123085 证券简称：万顺转2 汕头万顺新材集团股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20240118 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 √现场参观 □其他 电话会议 参与单位名称及 中信建投证券股份有限公司——许琳 人员姓名 中信建投（国际）金融控股有限公司——钱灏纯 时 间 2024 年1 月 18日 10:00-11:30 地 点 公司会议室 上市公司接待人 黄薇、杨时哲 员姓名 问：铝加工业务情况 答：铝加工业务是公司目前业务规模最大的一个板块，通过产业链并购及 增资扩产，已形成从铝板带（铝箔坯料）到铝箔、再延伸到涂碳箔纵向一 体的铝加工产业链条。 1、铝箔： ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 万顺转债（债券代码：123012）转股期为 2019 年 1 月 28 日至 2024 年 7 月 20 日；最新有效的转股价格为 5.92 元/股。 万顺转 2（债券代码：123085）转股期为 2021 年 6 月 17 日至 2026 年 12 月 10 日；最新有效的转股价格为 6.67 元/股。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转 换公司债券业务实施细则》的有关规定，汕头万顺新材集团股份有限公司 （以下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可 转债"）转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转债发行上市基本情况 ...

民生证券股份有限公司 | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 6 | √ | | --- | --- | | 门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 | √ | | 的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 | √ | | 质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 | √ | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 | √ | | 一次审计 | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 | √ | | 提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 | √ | | 提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 ...

民生证券股份有限公司 4、培训对象：万顺新材控股股东、实际控制人、董事（独立董事及外部董 事除外）、监事、高级管理人员及中高层管理人员 5、培训内容：创业板上市公司规范运作相关制度 二、上市公司的配合情况 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股份 有限公司（以下简称"万顺新材"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定 的要求，通过现场授课和发送学习资料自学相结合的方式对万顺新材相关人员进 行了 2023 年度持续督导培训，具体培训情况如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 1、培训时间：2023 年 12 月 21 日 2、培训地点：万顺新材二楼会议室 3、培训人员：扶林、陈子 保荐代表人：扶林： 高强： 民生证券股份有限公司 2023 年 12 月 29 日 2 本次培训得到了万顺新材及培训对象的积极配合，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 通过本次培训，万顺新材的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及中高 ...

民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 募集资金投资项目结项并使用节余资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股 份有限公司（以下简称"万顺新材"、"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对万顺 新材 2020 年向不特定对象发行 9.00 亿元可转换公司债券募集资金投资项目结项 并使用节余资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2844 号）同意，公 司向不特定对象发行面值总额 90,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。截至 2020 年 12 月 17 日止，公司实际已发行面值为人民币 100 元的可转换公司债券 9,000,000.00 张，募集资金总额人民币 90,000.00 万元，与本次可转债发行相关的 发 ...

民生证券股份有限公司 关于汕头万顺新材集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为汕头万顺新材集团股 份有限公司（以下简称"公司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对公司拟使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2379 号），公司向特定投资者 发行人民币普通股。截至 2022 年 11 月 30 日，公司实际已发行人民币普通股 180,977,272.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 8.80 元/股，募集资金 总额人民币 1,592,599,993.60 元，发行费用 32,463,506.21 元，公司实际募集资金 净额为人民币 1,560,136,487.39 元。以上募集资金到位情况， ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年 12 月 6 日，汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体情况如下： 一、概述 （一）为提高募集资金使用效率，公司及全资孙公司安徽中基电池箔 科技有限公司（以下简称"安徽中基"）拟在保证募集资金使用计划正常 实施所需流动资金的前提下，使用闲置募集资金额度不超过人民币 60,000 万元进行现金管理，单个投资产品的投资期限不超过 12 个月。本次使用 闲置募集资金进行现金管理自董事会批准之日起 12 个月内有效，上述额 度可以滚存使用。 （二）根据《深圳证券交易所上市公 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 第七次会议于 2023 年 12 月 6 日下午 16:00 在公司会议室以现场会议的方 式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 24 日以电话通知、专人送达等方式 送达全体监事。本次会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。 会议由监事会主席邱佩菲女士主持，会议的召集和召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。会议采用记名投票的方式进行表决，经与会的 监事表决，审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 经审核，监事会认为使用闲置募集资金暂时补充流动资金,有利于提 高募集资金的使用 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 - 1 - 二、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意汕头万顺新材集团股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2379 号），公司 向特定投资者发行人民币普通股。截至 2022 年 11 月 30 日，公司实际已 发行人民币普通股 180,977,272.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价 格为 8.80 元/股，募集资金总额人民币 1,592,599,993.60 元，发行费用 32,463,506.21 元，公司实际募集资金净额为人民币 1,560,136,487.39 元。 以上募集资金到位情况，已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并出具了大信验字[2022]第 5-00021 号《验资报告》。 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证 ...

| 证券代码：300057 | 证券简称：万顺新材 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123012 | 债券简称：万顺转债 | | | 债券代码：123085 | 债券简称：万顺转 2 | | 汕头万顺新材集团股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第十次会议于 2023 年 12 月 6 日下午 15:00 在公司会议室以现场会议的方 式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 24 日以电话通知、专人送达等方式 送达全体董事。本次董事会会议应出席董事 9 名，实际出席会议董事 9 名， 会议由董事长杜成城先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。会议采用记名投票的方式进行表决，经与会的董事 表决，审议通过了以下议案： - 1 - 项目需要时立即归还至公司募集资金专户。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见中国证监会指定信息披露网站。 ...