东方日升新能源股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011007747 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ） Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 东方日升新能源股份有限公司 审计报告及财务报表 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 审 计 报 告 大华审字[2024] 0011007747号 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-040 东方日升新能源股份有限公司 在上述授信额度内，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议，公司董事会授 权公司董事长/总裁审批授信业务方案及业务相关合同，并同意董事长/总裁在前 述授权范围内转授权公司财务相关负责人行使该项业务决策权并签署相关合同 文件。公司将根据后续事项的进展情况依据有关规定及时履行信息披露义务。授 权期限自公司 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会授 权之日止。 二、监事会意见 监事会认为：公司及子公司拟向相关银行申请综合授信额度事项符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称 "东方日升"、"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行 申请综合授信额度的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-041 东方日升新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第四届董事会第八次会议审议通过， 决定召开股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届董 事会第八次会议决定于 2024 年 5 月 21 日上午 10:00 召开 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），本次股东大会的有关事项公告如下： 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 21 日（周二）上午 10:00 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 21 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； ...

东方日升新能源股份有限公司 章 程 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 股东大会的召开 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 董事会 27 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 监事 34 | | 第二节 监事会 35 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 财务会计制度 36 | | 第二节 内部审计 40 | | 第三节 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | 第二节 公告 42 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东方日升新能源 股份有限公司（以下简称"东方日升"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过对照相关法律法规规定检查东方日升内部控制制度建立情况； 查阅会计凭证、审批手续、相关报告、三会会议资料、决议以及其他相关文件； 与公司高管、中层、员工以及会计师事务所、律师事务所进行沟通，对公司内部 控制制度的建立及执行情况进行了核查。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规 ...

东方日升新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等规 定以及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 1 放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称 "三方协议"）。三方协议应当包括以下内容： 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或者控制的其他 ...

东方日升新能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合 法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资 决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息""重大事件"）。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人披露的信息 ...

东方日升新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 一、基本情况 （一）独立董事基本情况 霍佳震，男，1962 年出生，博士、同济大学特聘教授。曾任同济大学经济 与管理经济学院讲师、副教授 ，2001 年起任教授、博导，2015 年起任德国博 世（BOSCH）教席教授。2020 年 5 月起担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"） 的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履 行职责，发挥独立董事作用，重点维护中小股东的合法权益和公司整体利益。 现本人就 2023 年度履职情况报告如下： 1、股东大 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会审计管理委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《东方日升新能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东方日升新能源股份有限公司董事 会审计管理委员会工作细则》（以下简称"《工作细则》"）等规定和要求，东方日 升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计管理委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计 师事务所"） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月22日 （周三）15:00-17:00在全景网举办2023年度业绩说明会，本次年度业绩说明会 将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台" （https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会或者直接进入东方日升新能源股 份有限公司路演厅（http://ir.p5w.net/c/300118.shtml）参与本次年度业绩说明 会。 出席本次说明会的人员有：公司总裁伍学纲先生，公司副总裁、董事会秘 书雪山行先生，公司财务总监张徐李先生，独立董事陈柳先生，保荐代表人杨 传霄先生等。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-034 东方日升新能源股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年5 月21日（周二）15:00前访问https://ir.p5 ...