第二条 本制度所述的对外担保系指公司为他人提供的担保，包括公司为控股子 公司提供的担保；公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式包括保证、 抵押及质押等形式。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得 对外提供担保。 东方日升新能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财 务负责人 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件的 保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事会秘 书是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书应当由公司 董事、副总经理、财务负责人或者《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管 理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-041 东方日升新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经本公司第四届董事会第八次会议审议通过， 决定召开股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届董 事会第八次会议决定于 2024 年 5 月 21 日上午 10:00 召开 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），本次股东大会的有关事项公告如下： 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 21 日（周二）上午 10:00 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 21 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-037 东方日升新能源股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 4 月 26日召开 第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资 项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司 使用额度不超过人民币 50,000.00万元的闲置募集资金、不超过人民币 30,000.00万 元的自有资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上 述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。同时，公司董事会授权公司董事长/总 裁审批现金管理业务方案及业务相关合同，并同意董事长/总裁在前述授权范围内 转授权公司财务相关负责人行使该项业务决策权并签署相关合同文件。 保荐机构出具了核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-042 东方日升新能源股份有限公司 关于公司组织结构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开了第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司组织结构调整的议案》。 为了进一步强化和规范公司管理，提升综合运营水平及效率，结合公司实际情况 及战略发展规划，根据《中华人民共和国公司法》《东方日升新能源股份有限公 司章程》等相关规定，对公司现有组织结构进行调整，调整后的组织结构详见附 件。 东方日升新能源股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 附件: 组织结构图 特此公告。 ...

东方日升新能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 大华核字[2024]0011000596 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 东方日升新能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 东方日升新能源股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1-3 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 秦睿 大华核字[2024] 0011000596 号 东方日升新能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了东方日 升新能源股份有限公司（以下简称东方日升）2023 年度财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现 ...

东方日升新能源股份有限公司 章 程 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 股东大会的召开 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 董事会 27 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 监事 34 | | 第二节 监事会 35 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 财务会计制度 36 | | 第二节 内部审计 40 | | 第三节 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | 第二节 公告 42 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东方日升新能源股份有限公 司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页） | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方日升 | | --- | | 保荐代表人姓名：张世举 联系电话：021-68801563 | | 保荐代表人姓名：杨传霄 联系电话：021-68827384 | | 现场检查人员姓名：张世举、杨传霄 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 11 日-2024 年 4 月 12 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三 | | 会会议资料及信息披露文件等。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是 | | 内容等要件是否齐备，会议 ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司使用 部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东方日升新能源 股份有限公司（以下简称"东方日升"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，对东方日升使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东方日升新能源股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2161 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）248,138,957 股，每股发行价格为人民币 20.15 元，本次募集资金总额为人民币 4,999,999,983.55 元，扣除发行费用（不含增值 税 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-039 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于预计公司及下属公 司开展远期结售汇业务及外汇期权业务的议案》，为降低汇率波动风险，根据公 司业务发展情况，同意公司及下属公司开展远期结售汇业务及外汇期权业务，现 将有关事项公告如下： 东方日升新能源股份有限公司 关于预计公司及下属公司开展远期结售汇业务及外 汇期权业务与可行性分析的公告 一、远期结售汇业务及外汇期权业务概述 （一）交易的背景与目的：当前公司境外销售业务在公司整体业务中占比较 大，公司产品出口的主要结算货币是美元、欧元、澳元等，汇率波动可能对公司 生产经营产生一定的影响。为降低汇率波动带来的风险和不利影响，公司拟与银 行等金融机构开展远期结售汇业务及外汇期权业务。 （二）业务规模：任意时点最高余额不超过等值 190,000 万美元（含本数）， 上述额度在期限内可循环滚动使用。 （三）业务方式：与具有远期结售汇业务及外汇期权业务经营资格的金融机 构签订远期结售汇协议或外汇期权合同。 （四）主 ...